新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的設(shè)立與變更（2023.01.28）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
出現(xiàn)下列（?。┣樾?，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢
D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司的設(shè)立與變更。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%?；蛘哓?fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。除上述條件以外，具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（01.28）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
