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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》試題：公司股東要求（2.10）
2017年證券從業(yè)考試計劃已經公布，證券復習計劃也需要提上日程了。正保會計網校整理了《證券市場基本法律法規(guī)》試題：證券公司股東要求，證券從業(yè)考生們要多練習，才能在考場上所向披靡。
單擇題
有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?
Ⅳ.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?。?）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。
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