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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：申請投資主辦人（8.20）
根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為7月9日至8月3日，于9月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；（4）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
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