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2019基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管的概念和特征
2019年基金從業(yè)4月份考試報(bào)名截止至3月22日，欲報(bào)從速！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您收集整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)：監(jiān)管的概念和特征，快來學(xué)習(xí)吧！
知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管的概念和特征★★★
一、基金監(jiān)管的概念及特征
1.基金監(jiān)管的概念
基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。
2.基金監(jiān)管的特征
（1）監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
（2）監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
（3）監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
（4）監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
（5）監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
二、基金監(jiān)管體系
基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。
目標(biāo)：監(jiān)管所要達(dá)到的目的和效果。
體制：監(jiān)管主體及其職權(quán)的制度體系。
內(nèi)容：指監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
方式：是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
三、基金監(jiān)管目標(biāo)
1.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
2.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
四、基金監(jiān)管的基本原則
1.保護(hù)投資人利益原則
2.適度監(jiān)管原則
3.高效監(jiān)管原則
4.依法監(jiān)管原則
5.審慎監(jiān)管原則
6.公開、公平、公正監(jiān)管原則
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