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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》章節(jié)匯總：基金管理人的內控

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯： 2016/06/01 16:21:18　字體：大 小

基金管理人有效的內部控制是保護投資者利益、確?；鸸芾砣艘?guī)范運作、防范與規(guī)避風險和基金運作安全的重要保障。自20世紀90年代我國證券投資基金產(chǎn)業(yè)興起以來，中國證監(jiān)會日益重視基金管理人的內部控制機制建設，證券市場投資者也逐步認識到基金管理人內部控制的重要性。

以下分四部分介紹了基金管理人內部控制的目標與原則、內部控制機制、內部控制制度和內部控制的主要內容。

第一部分 內部控制的目標和原則

基金法律法規(guī)知識點：基金管理人內部控制的重要性

基金法律法規(guī)知識點：內部控制的基本概念及其含義

基金法律法規(guī)知識點：內部控制的三目標

基金法律法規(guī)知識點：內部控制的五原則

第二部分 內部控制機制

基金法律法規(guī)知識點：內部控制機制的含義

基金法律法規(guī)知識點：內部控制的基本要素

第三部分 內部控制制度

基金法律法規(guī)知識點：內部控制制度概述  

基金法律法規(guī)知識點：內部控制基本管理制度

基金法律法規(guī)知識點：部門規(guī)章

基金法律法規(guī)知識點：業(yè)務操作手冊

第四部分 內部控制的主要內容

基金法律法規(guī)知識點：前、中、后臺內部控制

基金法律法規(guī)知識點：投資管理業(yè)務控制

基金法律法規(guī)知識點：信息披露控制

基金法律法規(guī)知識點：信息技術系統(tǒng)控制

基金法律法規(guī)知識點：會計系統(tǒng)控制

基金法律法規(guī)知識點：監(jiān)察稽核控制

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