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基金銷售是證券投資基金生存與發(fā)展的橋梁,是按市場要求配置資源的過程,是為客戶與機構(gòu)創(chuàng)造價值和體現(xiàn)價值的過程。對基金銷售行為進行規(guī)范,有利于充分發(fā)揮人員、資金等優(yōu)勢,實現(xiàn)基金行業(yè)的良性競爭,以維護其健康發(fā)展。
以下共分五部分,分別就銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、銷售適用性、基金銷售信息管理等方面的內(nèi)容進行闡述。
第一部分 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員資格管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售機構(gòu)人員管理培訓(xùn)
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員行為規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員禁止性規(guī)范
第二部分 基金宣傳推介材料規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的范圍
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料審批報備流程
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的原則性要求
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的禁止性規(guī)定
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的其他規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料違規(guī)情形
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料監(jiān)管處罰
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:風(fēng)險提示函的必備內(nèi)容
第三部分 基金銷售費用規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售費用原則性規(guī)范
基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點:銷售費用結(jié)構(gòu)
基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點:銷售費率水平
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售費用其他規(guī)范
第四部分 基金銷售適用性
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的指導(dǎo)原則
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的管理制度
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售渠道審慎調(diào)查
《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點:基金產(chǎn)品風(fēng)險評價
《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點:投資人風(fēng)險承受力調(diào)查
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的實施保障
第五部分 基金銷售信息管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:客戶信息的內(nèi)容與保管要求
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售機構(gòu)的渠道信息管理
基金從業(yè)考試受到社會廣泛關(guān)注,正保會計網(wǎng)校會及時整理相關(guān)知識點,助力廣大考生積極備考。
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