嚴(yán)懲違法行為 維護(hù)資本市場良好秩序

新證券法下，我國資本市場打擊違法犯罪的力度增強(qiáng)，步伐加快。早在今年5月，上海富控已因2018年至2020年連續(xù)3年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，被上海證券交易所終止上市并摘牌。但這并不是上海富控命運的終局。近日，上海證監(jiān)局對上海富控涉嫌信息披露違法違規(guī)案下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對上海富控及多名主管人員進(jìn)行嚴(yán)懲。

這是上海證監(jiān)局首次適用新證券法處罰信息披露違法違規(guī)案件。而在7月，證監(jiān)會已公布了首批適用新證券法懲處財務(wù)造假的惡性案件已進(jìn)入事先告知階段或作出行政處罰決定，最高擬處以近4000萬元罰款。業(yè)內(nèi)人士表示，這是監(jiān)管層貫徹落實新證券法、刑法修正案及《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》的具體舉措，體現(xiàn)出監(jiān)管層堅持“零容忍”原則，強(qiáng)化退市監(jiān)管力度，堅決遏制規(guī)避退市、“帶病闖關(guān)”信息披露違法行為，依法從嚴(yán)打擊財務(wù)造假等各類證券期貨違法違規(guī)活動的堅定決心。

公開資料顯示，2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度報告沖回預(yù)計負(fù)債18.86億元，沖回應(yīng)付利息11.06億元，確認(rèn)投資收益29.92億元。經(jīng)上海證監(jiān)局查明，上海富控將上述預(yù)計負(fù)債和應(yīng)付利息沖回的會計處理不符合相關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，導(dǎo)致上海富控2019年年度報告虛增利潤總額合計29.92億元，占上海富控2019年度更正后合并報表利潤總額的235.78%，并導(dǎo)致公司2019年年度報告披露凈資產(chǎn)由負(fù)值轉(zhuǎn)為正值。上海富控2019年年度報告涉嫌存在虛假記載。財務(wù)造假、虛假陳述、操縱市場等違法犯罪行為一直是我國資本市場的“毒瘤”。中國證監(jiān)會原副主席高西慶表示，截至目前，證監(jiān)會處罰過的上市公司數(shù)量達(dá)1354家，被處罰次數(shù)高達(dá)2530次。同時，財務(wù)造假案發(fā)領(lǐng)域增多、造假動機(jī)復(fù)雜，造假手法更加隱蔽，財務(wù)造假與資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法行為相互交織，給監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。

當(dāng)前，我國資本市場改革進(jìn)入深水區(qū)，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板試點注冊制改革成果初步顯現(xiàn)，資本市場支持實體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。同時，日益增長的居民理財需求，也離不開一個公正、透明、清朗的市場環(huán)境。分析人士認(rèn)為，打擊資本市場違法犯罪行為，有助于資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和投資者的功能得到更好發(fā)揮。

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