基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題之一（6.14）

下載正保會計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/14 15:17:35　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！

沖刺題之一

沖刺題之二

第一題

以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A、健全性原則

B、有效性原則

C、審慎性原則

D、成本效益原則

答案：C

解析：內(nèi)部控制的五原則有：①健全性原則；②有效性原則；③獨(dú)立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。

第二題

基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

A、招募說明書

B、基金合同

C、上市交易公告書

D、基金份額發(fā)售公告

答案：C

解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

第三題

某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A、健全性

B、相互制約

C、有效性

D、獨(dú)立性

答案：C

解析：基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求；二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下，在基金管理的運(yùn)作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

第四題

職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

C、從業(yè)人員的自我約束

D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

答案：A

解析：職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。我國《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》指出：“職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的行為守則，涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。”

第五題

（）實(shí)施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

A、投資者

B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C、基金機(jī)構(gòu)

D、行業(yè)自律組織

答案：A

解析：基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實(shí)施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺題之一（6.14）

基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺題之二（6.14）

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>