基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題之二（6.14）

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！

沖刺題之一

沖刺題之二

第一題

合規(guī)獨(dú)立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A、基金公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金銷售部門

答案：B

解析：合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

第二題

合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D、管理層薪酬

答案：D

解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

第三題

基金管理公司的督察長應(yīng)由（ ）聘任。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、基金管理公司董事會(huì)

C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、基金管理公司總經(jīng)理

答案：B

解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第四題

基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)

B、投資管理

C、銷售環(huán)節(jié)

D、風(fēng)險(xiǎn)控制

答案：C

解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

第五題

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B、識(shí)別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C、向高級管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

答案：D

解析：D項(xiàng)為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

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基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題之一（6.14）

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