基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題精選（十五）

2017年9月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的倒計(jì)時(shí)，考試時(shí)間為9月16日至17日，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為9月11日至17日（打印入口）。為方便大家學(xué)習(xí)，正保會計(jì)網(wǎng)校教師團(tuán)隊(duì)特整理了《證券投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題十五，快來學(xué)習(xí)吧！

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

 

1、選擇題

下列屬于指令驅(qū)動的成交原則的有（ ）。

Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先原則

Ⅱ.交割最優(yōu)原則

Ⅲ.時(shí)間優(yōu)先原則

Ⅳ.成交量最大原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查指令驅(qū)動的成交原則。指令驅(qū)動的成交原則如下：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則。

2、選擇題

如果投資者希望以即時(shí)的市場價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會下達(dá)（ ）。

A、觸價(jià)指令

B、止損指令

C、市價(jià)指令

D、限價(jià)指令

【正確答案】C

【答案解析】本題考查指令驅(qū)動市場。如果投資者希望以即時(shí)的市場價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會下達(dá)市價(jià)指令

3、選擇題

隨價(jià)指令主要包括（ ）。

Ⅰ.限價(jià)指令

Ⅱ.止損指令

Ⅲ.限購指令

Ⅳ.撤銷指令

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查隨價(jià)指令。隨價(jià)指令包括兩類：限價(jià)指令、止損指令。

4、選擇題

下列關(guān)于做市商的表述中，正確的是（ ）。

A、做市商本身并沒有參與到交易中

B、做市商只是在交易中執(zhí)行投資者的指令

C、做市商是市場流動性的主要提供者和維持者

D、做市商為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是做市商的主要利潤來源  

【正確答案】C

【答案解析】本題考查做市商與經(jīng)紀(jì)人。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤，做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場角色不同。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)。

5、選擇題

證券市場的主要交易模式是（ ）。

A、合同到期才進(jìn)行清算

B、按逐日盯市制信用交易

C、按合同中標(biāo)的物的價(jià)值付款

D、一手交錢，一手交貨

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保證金交易概述。證券市場的主要交易模式是“一手交錢，一手交貨”。

6、選擇題

在證券市場，如果投資者要買入一定數(shù)量的證券必須具有與市場價(jià)格等值的貨幣資金，如果投資者要賣出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內(nèi)的足量的可交易證券，這樣的交易稱為（ ）。

A、遠(yuǎn)期交易

B、期權(quán)交易

C、現(xiàn)貨交易

D、期貨交易 

【正確答案】C

【答案解析】本題考查保證金交易概述。證券市場的主要交易模式是“一手交錢，一手交貨”，即如果投資者要買入一定數(shù)量的證券必須具有與市場價(jià)格等值的貨幣資金，如果投資者要賣出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內(nèi)的足量的可交易證券，這樣的交易稱之為“現(xiàn)貨交易”。

7、單選題

投資者用于投資的自有資金或證券被稱為（ ）。

A、保證金

B、擔(dān)保金

C、抵押金

D、擔(dān)保證券

【正確答案】A

【答案解析】本題考查保證金交易概述。投資者用于投資的自有資金或證券就稱為保證金。