2002年度證券從業(yè)資格考試——證券交易試題（二）

    二、多項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。

    61.對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（    ）。

    Ａ.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

    Ｂ.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

    Ｃ.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息

    Ｄ.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

    62.看漲期權賦予期權購買者（    ）。

    Ａ.有買入的權利

    Ｂ.有賣出的權利

    Ｃ.有選擇是否履行期權合約的權利

    Ｄ.有選擇是否放棄履行期權合約的權利

    63.我國證券交易所的職能包括（    ）。，

    Ａ.制定證券經(jīng)紀人業(yè)務規(guī)則

    Ｂ.組織監(jiān)督證券交易

    Ｃ.管理和公布市場信息

    Ｄ.設立或參與設立證券登記結算公司

    64.關于場外交易市場，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

    Ｂ.場外市場包括第—市場

    Ｃ.場外交易市場包括店頭市場

    Ｄ.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

    65.關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.證券交易所會員應具有法人資格

    Ｂ.證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設立

    Ｃ.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業(yè)務

    Ｄ.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

    66.在我國，證券交易所會員享有（    ）等權利。

    Ａ.參加會員大會

    Ｂ.選舉和被選舉權

    Ｃ.對證券交易所事務表決權

    Ｄ.派遣合格代表入場從事證券交易活動

    67.證券公司申請成為證券交易所會時，應報送的材料包括（    ）。

    Ａ.申請報告

    Ｂ.機構設立的有效批準文件

    Ｃ.主要業(yè)務規(guī)章制度

    Ｄ.證券業(yè)務負責人的簡歷

    68.關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（    ）。

    Ａ.無形席位屬于場內(nèi)報盤

    Ｂ.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員

    Ｃ.有形席位的一個特點是交易速度有了提高

    Ｄ.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令

    69.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料包括（    ）。

    Ａ.會員資格證明文件

    Ｂ.證券公司職工名冊及身份證明

    Ｃ.經(jīng)營證券業(yè)許可證

    Ｄ.營業(yè)執(zhí)照（副本）

    70.證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為（    ）。

    Ａ.證券交易規(guī)則風險                Ｂ.證券自營業(yè)務風險

    Ｃ.證券經(jīng)紀業(yè)務風險                Ｄ.證券法律制定風險

    71.從不同的交易場所來看，證券交易有（    ）。

    Ａ.上市交易                        Ｂ.后臺交易

    Ｃ.店頭交易                        Ｄ.電腦交易

    72.針對證券公司自營風險，管理部門可通過事先設立一系列指標來實施監(jiān)控，如（     ）。

    Ａ.資本充足率                      Ｂ.資產(chǎn)速動比率

    Ｃ.資金周轉(zhuǎn)率                      Ｄ.資產(chǎn)負債率

    73.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（    ）。

    Ａ.證券交易所                      Ｂ.證券交易的對象

    Ｃ.證券經(jīng)紀商                      Ｄ.委托人

    74.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應符合以下要求（    ）。

    Ａ.有規(guī)范的業(yè)務分開管理制度

    Ｂ.具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

    Ｃ.有相應的會計專業(yè)人員

    Ｄ.有符合證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務資料報送系統(tǒng)

    75.設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，需符合以下要求（    ）。

    Ａ.證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的30%

    Ｂ.有符合證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng)

    Ｃ.有20名以上計算機專業(yè)技術人員

    Ｄ.高級管理人員中至少有1名計算機專業(yè)技術人員

    76.投資者作為委托人，必須履行的義務包括（     ）。

    Ａ.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審查

    Ｂ.繳存足夠的交易資金

    Ｃ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

    Ｄ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務。

    77.關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（    ）。

    Ａ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

    Ｂ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

    Ｃ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任

    Ｄ.證券經(jīng)紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

    78.法人開立證券交易結算資金帳戶，須提交的材料有（     ）。

    Ａ.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件                 Ｂ.法人證券帳戶

    Ｃ.企業(yè)法人代表簽署的授權委托書       Ｄ.經(jīng)辦人身份證

    79.按開設證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（    ）類別。

    Ａ.自然人帳戶                         Ｂ.法人帳戶

    Ｃ.境外投資者帳戶                     Ｄ.基金帳戶

    80.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（    ）不得開立股票帳戶。

    Ａ.證券從業(yè)人員                       Ｂ.證券交易所工作人員

    Ｃ.證券管理機構工作人員               Ｄ.國家機關工作人員

    81.關于證券存管，下列說法中正確的有（     ）。

    Ａ.證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式

    Ｂ.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股權登記變更的服務

    Ｃ.證券存管包括登記結算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務

    Ｄ.證券存管使股東權益和股權變更得以最終確定

    82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機構應為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（    ）服務。

    Ａ.交易查詢服務

    Ｂ.代理領取股票現(xiàn)金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶

    Ｃ.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務

    Ｄ.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格

    83.關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（     ）。

    Ａ.Ａ股價格最小變動單位為0.01元

    Ｂ.上海證券交易所Ｂ股價格最小變動單位為0.001美元

    Ｃ.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格

    Ｄ.基金報價為每份基金價格

    84.自助委托的方式包括（    ）委托。

    Ａ.磁卡                     Ｂ.電腦自助

    Ｃ.遠程終端                 Ｄ.傳真

    85.證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（    ）。

    Ａ.全權委托                 Ｂ.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

    Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

    86.對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（    ）解凍。

    Ａ.資金                     Ｂ.證券

    Ｃ.帳戶                     Ｄ.股東卡

    87.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.上市首日集合竟價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元

    Ｂ.非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下10元

    Ｃ.上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價的15元

    Ｄ.非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10元

    88.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結果可能有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交

    Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交

    89.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（    ）。

    Ａ.最近兩個會計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值

    Ｂ.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）

    Ｃ.公司主要銀行賬號被凍結影響公司正常經(jīng)營活動

    Ｄ.因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本中止，在三個月內(nèi)不能恢復

    90.在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（    ）。

    Ａ.綜合指敷                 Ｂ.成份指數(shù)

    Ｃ.分類指數(shù)                 Ｄ.合成指數(shù)

    91.對于（    ）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌（暫停交易）1小時，并予以公告。

    Ａ.連續(xù)2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.連續(xù)3天                  Ｄ.連續(xù)3天以上

    92.下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別

    Ｃ.Ｂ股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

    Ｄ.Ｂ股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

    93.在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（    ）。

    Ａ.股份編碼和名稱              Ｂ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

    Ｃ.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)                Ｄ.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

    95.對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（    ）。

    Ａ.上市公司股東人數(shù)            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股東的持股數(shù)                Ｄ.股東認購新股繳款額

    96.采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股說明書概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申購                     Ｄ.Ｔ＋1日劃款

    97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（    ）等因素。

    Ａ.申購情況                    Ｂ.主承銷商

    Ｃ.其它市場因素                Ｄ.發(fā)行人募集資金目標

    98.在深圳證券交易市場，證券登記結算公司辦理配股登記的依據(jù)是（    ）。

    Ａ.承銷商提供的上市公司驗資報告

    Ｂ.承銷商提供承銷配股清單

    Ｃ.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤

    Ｄ.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單

    99.關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利

    Ｂ.股權登記日由上市公司與交易所共同商定

    Ｃ.分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前

    Ｄ.紅股于股權登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

    100.中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務的監(jiān)督檢查包括（    ）。

    Ａ.受托投資管理資金來源審查    Ｂ.資格審批

    Ｃ.檢查制度                    Ｄ.委托人資格審批

    101.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度

    Ｂ.建立健全規(guī)范的業(yè)務操作制度

    Ｃ.強化對客戶的信息服務功能

    Ｄ.強化對客戶的風險揭示功能

    102.代理買賣證券風險的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加強遵紀守法意識，防范信用交易風險

    Ｂ.嚴格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴格內(nèi)部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險

    Ｃ.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風險

    Ｄ.建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險

    103.證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容包括（    ）。

    Ａ.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

    Ｂ.檢查執(zhí)行客戶委托的情況

    Ｃ.抽查會員的則務狀況

    Ｄ.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

    104.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（    ）等部門嚴格分開。

    Ａ.資金                             Ｂ.財會

    Ｃ.經(jīng)紀                             Ｄ.物業(yè)管理

    105.自營業(yè)務的范圍包括（     ）。

    Ａ.上市證券的自營買賣               Ｂ.柜臺證券的自營買賣

    Ｃ.非上市證券的自營買賣             Ｄ.承銷業(yè)務中的自營買賣

    106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送（     ）材料。

    Ａ.經(jīng)審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表

    Ｂ.經(jīng)審計的上一年度末的損益表

    Ｃ.經(jīng)審計的本年度的財務狀況變動表

    Ｄ.上一年度經(jīng)營證券業(yè)務情況說明

    107.根據(jù)有關規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。

    Ａ.發(fā)行人的打字員

    Ｂ.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

    Ｃ.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員

    Ｄ.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員

    108.證券營業(yè)部客戶服務創(chuàng)新發(fā)展方向是（     ）。

    Ａ.交易手段高教化                   Ｂ.服務功能自動化

    Ｃ.信息管理智能化                   Ｄ.業(yè)務處理網(wǎng)絡化

    109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風險可進—步分為（     ）。

    Ａ.違法違規(guī)風險                Ｂ.交易差錯風險

    Ｃ.服務質(zhì)量風險                Ｄ.虧損風險

    110.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（    ）。

    Ａ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

    Ｂ.公司涉及的重大訴訟

    Ｃ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%

    Ｄ.公司債務擔保的重大變更

    111.下列說法正確的有（     ）。

    Ａ.證券公司開展自營業(yè)務應每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務狀況統(tǒng)計表

    Ｂ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理

    Ｃ.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料

    Ｄ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

    112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務中委托人包括（    ）。

    Ａ.商業(yè)銀行                    Ｂ.非銀行企業(yè)法人

    Ｃ.社團法人                    Ｄ.自然人

    113.受托人必須以委托人的名義設置（    ）。

    Ａ.股票帳戶                    Ｂ.資金帳戶

    Ｃ.證券營業(yè)部代碼              Ｄ.交易席位號

    114.清算的解釋一般有（    ）。

    Ａ.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

    Ｂ.公司企業(yè)結束經(jīng)營活動，收回債券、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

    Ｃ.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

    Ｄ.個人的日常收支

    115.目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務主要遵循的原則是（    ）。

    Ａ.錢貨兩清原則                Ｂ.實物交收原則

    Ｃ.凈額清算原則                Ｄ.會計日交原則

    116.新中國證券市場建立以來使用的結算模式主要有（    ）。

    Ａ.五級結算                    Ｂ.異地代理結算

    Ｃ.法人結算                    Ｄ.投資者相互結算

    117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋0                        Ｂ.Ｔ＋1

    Ｃ.Ｔ＋2                        Ｄ.Ｔ＋3

    118.下列哪些行為屬于證券過戶（    ）。

    Ａ.因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｂ.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｃ.因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另—個帳戶

    Ｄ.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少

    119.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（    ）。

    Ａ.自然災害                      Ｂ.搶劫

    Ｃ.設備故障                      Ｄ.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

    120.證券回購交易是（    ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權。

    Ａ.證券持有者                    Ｂ.資金需求者

    Ｃ.融資者                        Ｄ.資金貸出方

    121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（    ）的特點。

    Ａ.信譽高                        Ｂ.流動性好

    Ｃ.發(fā)行期限長                    Ｄ.收益高

    122.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是（    ）。

A.0.001                         B.0.005
C.0.01                          D.0.05

    123.假設某證券公司國債庫存余額是Ａ券面值1000萬元，Ｂ券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬元，成定價格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請選擇下列正確的表述：（     ）  （不考慮各項稅費）。

    Ａ.Ｔ日交易中不存在欠庫

    Ｂ.Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標準券欠庫4000萬元

    Ｃ.Ｔ日該公司交易結束后，凈額清算結果為應收資金6000多萬元

    Ｄ.Ｔ日該公司交易結束后，凈額清算結果為該公司應收資金1100萬元

    124.下列關于債券回購業(yè)務清算特點的表述，正確的有（    ）。

    Ａ.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

    Ｂ.二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

    Ｃ.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

    Ｄ.二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券

    125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應遵循以下原則（     ）。

    Ａ.獨立性原則                     Ｂ.相互制約原則

    Ｃ.防火墻原則                    Ｄ.健全性原則

    126.證券公司申請設立證券服務部應滿足以下條件（    ）。

    Ａ.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

    Ｂ.營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

    Ｃ.直接委派的人員不少于2人

    Ｄ.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進行

    127.證券營業(yè)部的電腦管理包括（    ）。

    Ａ.硬件管理、軟件管理            Ｂ.備件管理

    Ｃ.備文管理                      Ｄ.維修保養(yǎng)管理

    128.證券營業(yè)部交易業(yè)務處理系統(tǒng)必須具有如下特征（    ）。

    Ａ.自動記錄全部操作過程

    Ｂ.系統(tǒng)管理與業(yè)務操作權限嚴格分開

    Ｃ.防止異常中斷后非法進入系統(tǒng)

    Ｄ.提供超時鍵盤鎖定功能

    129.證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括（    ）。

    Ａ.自營證券進行定期或不定期盤點

    Ｂ.對代保管證券進行定期或不定期盤點

    Ｃ.對固定資產(chǎn)進行定期或不定期的盤點

    Ｄ.及時處理盤盈盤虧并分析總結原因

    130.證券營業(yè)部的自有資金包括（    ）。

    Ａ.上級撥入的營運資金

    Ｂ.從業(yè)務管理費中列支的專用基金

    Ｃ.從利潤分配中留存的專用基金

    Ｄ.客戶保證金