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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習45
知識點
熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為
?。?）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物。
（2）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
?。?）不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托。
?。?）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
?。?）不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
?。?）不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
?。?）不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
?。?）不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
?。?）不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
?。?0）不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（11）不得泄露客戶資料。
練習題
【例題.多選題】以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（?。?。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
【正確答案】ABC
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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