新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
上期所5月處理異常交易行為129起
上期所昨日發(fā)布公告，5月份處理異常交易行為129起。其中，自成交超限32起，頻繁報(bào)撤單超限93起，大額報(bào)撤單4起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示131次，將18名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)25次，并對(duì)其中5名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告；對(duì)202組490名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)100組363名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查；處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，錯(cuò)單交易1起。
上期能源同日發(fā)布公告，5月份處理異常交易行為13起。其中，自成交超限2起，頻繁報(bào)撤單超限11起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示14次，將3名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次；對(duì)87組220名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定；處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系錯(cuò)單交易。
推薦閱讀
相關(guān)資訊
期貨免費(fèi)資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計(jì)劃
- 高級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
高頻考點(diǎn) - 報(bào)考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
