全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)

　　第一條為加強對做市商做市業(yè)務的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護投資者合法權益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》（以下簡稱《轉讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則》（以下簡稱《管理細則》）等相關規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司）同意，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內按其報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他機構。

　　第三條做市商及其做市業(yè)務人員應當遵守法律法規(guī)和全國股份轉讓系統(tǒng)相關規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律管理。

　　第四條證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務前，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機構在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務的具體規(guī)定，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司另行制定。

　　第五條證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應當具備下列條件：（一）具備證券自營業(yè)務資格；（二）設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；（三）建立做市業(yè)務管理制度；（四）具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)；（五）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　第六條證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務申請備案，應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交下列文件：（一）申請書；（二）證券公司基本情況申報表；（三）《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件；（四）做市業(yè)務實施方案，包括做市業(yè)務部門設置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務管理制度、做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見等；（五）最近一年度經(jīng)審計的財務報告、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表；（六）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　第七條證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個轉讓日內向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告。

　　第八條全國股份轉讓系統(tǒng)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)、業(yè)務實施情況等進行現(xiàn)場檢查。

　　第九條做市商做市業(yè)務人員應當具備下列條件：（一）已取得證券從業(yè)資格；（二）具備證券投資、投資顧問、投資銀行、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗；（三）熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務規(guī)則；（四）具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內未受到過中國證監(jiān)會行政處罰，最近十二個月內未受到過全國股份轉讓系統(tǒng)公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分；（五）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市業(yè)務人員應當簽署《做市業(yè)務人員自律承諾書》，并向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。

　　第十條做市商做市專用技術系統(tǒng)應當滿足以下要求：（一）符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》；（二）具備開展做市業(yè)務所需的委托、報價、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能；（三）系統(tǒng)操作全程留痕；（四）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市商應當制定做市專用技術系統(tǒng)安全運行管理制度，并設置必要的數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務相關情況。

　　第十一條做市商應當建立健全下列做市業(yè)務內部管理制度：（一）做市股票報價管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調整和報價監(jiān)控機制等；（二）做市庫存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調節(jié)機制等；（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調撥和使用流程等；（四）業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金上嚴格分離；（五）風險控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務風險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務的合規(guī)檢查與評估機制等；（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預案、異常情況處理機制等；（七）內部報告與留痕制度，包括業(yè)務運作、風險監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等；（八）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度。

　　第十二條做市商應當對做市業(yè)務進行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務相關決策、授權與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務決策機構與決策機制，合理確定做市業(yè)務規(guī)模和可承受的風險限額。

　　第十三條做市商應設立做市業(yè)務部門，專職負責做市業(yè)務的具體管理和運作。做市業(yè)務部門應制定規(guī)范的做市業(yè)務操作規(guī)程，明確部門內部崗位設置及職責分工。

　　第十四條做市商及其做市業(yè)務人員應依法、合規(guī)開展做市業(yè)務，不得從事下列行為：（一）不履行或不規(guī)范履行報價義務；（二）利用內幕信息進行投資決策和交易；（三）利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；（四）以不正當方式影響其他做市商做市；（五）與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數(shù)量等信息謀取不正當利益；（六）與所做市的掛牌公司及其股東就股權回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定；（七）做市業(yè)務人員通過做市向自身或利益相關者進行利益輸送；（八）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他行為。

　　第十五條做市商應當于每月的前五個轉讓日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報送上月做市業(yè)務情況報告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務情況、做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險控制指標等信息。

　　第十六條做市商應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律管理，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。

　　第十七條全國股份轉讓系統(tǒng)公司對做市商及其做市業(yè)務人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務評價體系，并可將相關信息予以公開。

　　第十八條做市商主動終止從事做市業(yè)務的，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提出申請。全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意其終止從事做市業(yè)務的，自受理之日起10個轉讓日內書面通知該做市商并公告。

　　做市商因違反本規(guī)定或其他全國股份轉讓系統(tǒng)相關規(guī)定被終止從事做市業(yè)務的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司書面通知該做市商并公告。

　　第十九條做市商終止從事做市業(yè)務，應當制定業(yè)務處置方案，做好業(yè)務終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。

　　第二十條做市商違反本規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：（一）約見談話；（二）要求提交書面承諾；（三）出具警示函；（四）責令改正；（五）通報批評；（六）公開譴責；（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務；（八）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為。

　　第二十一條做市業(yè)務人員違反本規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：（一）約見談話；（二）責令參加培訓；（三）責令所在機構給予處分；（四）通報批評；（五）公開譴責；（六）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為。

　　第二十二條本規(guī)定由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責解釋。

　　第二十三條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。