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基金公司應(yīng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位,并配備有效的風險管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員
基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當執(zhí)行風險管理的基本制度流程,定期對本部門的風險進行評估,對其風險管理制度和流程的有效性負責
公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任
在風險管理責任的劃分上,各業(yè)務(wù)部門負責人是其部門風險管理的第一責任人,督察長是相應(yīng)投資組合風險管理的第一責任人
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