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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券交易種類(lèi)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)二：證券交易的種類(lèi)
按交易對(duì)象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。
1.股票交易
股票交易是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱(chēng)為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。
2.債券交易
債券交易是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
按發(fā)行主體來(lái)劃分，債券主要有三大類(lèi)：政府債券、金融債券、公司債券。
3.基金交易
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概念
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基金交易是以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
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分類(lèi)
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封閉式基金
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在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在證券交易所市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額。
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開(kāi)放式基金
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（1）開(kāi)放式基金分為非上市開(kāi)放式基金和上市開(kāi)放式基金。
（2）開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。 |
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交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）
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代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
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4.金融衍生工具交易
金融衍生工具：又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
金融衍生工具的交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。
（1）權(quán)證交易
（2）金融期貨交易
（3）金融期權(quán)交易
（4）可轉(zhuǎn)換債券交易
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。
可轉(zhuǎn)換債券交易是指以可轉(zhuǎn)換債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
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