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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券交易所會員資格
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識點九：證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)
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普通會員
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特別會員
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會員資格
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（1）經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
（2）具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。 （3）組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。 （4）承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。 （5）證券交易所要求的其他條件。 |
（1）依法設(shè)立且滿1年。
（2）承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 （3）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。 （4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 |
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會員權(quán)利
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（1）參加會員大會。
（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 （3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。 （5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。 （6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。 |
（1）列席證券交易所會員大會。
（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。 （3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 |
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會員義務(wù)
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（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。
（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。 （4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。 （5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。 （6）接受證券交易所的監(jiān)督等。 |
（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。 （3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。 （4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。 |
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