2014年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　知識(shí)點(diǎn) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　（一）《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　1.IPO詢(xún)價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充

　　●網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行；網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)；

　　●綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤(pán)股（4億股以上）時(shí)，可以采用"超額配售選擇權(quán)"機(jī)制，即俗稱(chēng)的"綠鞋"機(jī)制。

　　"綠鞋"機(jī)制又稱(chēng)"綠鞋期權(quán)"，由美國(guó)綠鞋公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）時(shí)率先使用而得名。其慣例做法是，發(fā)行人在與主承銷(xiāo)商訂立初步意向書(shū)中明確，給予主承銷(xiāo)商在股票發(fā)行后30天內(nèi)，以發(fā)行價(jià)從發(fā)行人處購(gòu)買(mǎi)額外的相當(dāng)于原發(fā)行數(shù)量15%股票的一項(xiàng)期權(quán)。其目的在于為該股票的交易提供買(mǎi)方支撐，同時(shí)又避免使主承銷(xiāo)商面臨過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　●投資價(jià)值研究報(bào)告

　　1）由主承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并簽名

　　2）應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度

　　3）不得以任何形式公開(kāi)披露

　　2.對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定

　　●戰(zhàn)略投資者

　　●配售比例：4億股以下，配售數(shù)量不超過(guò)總股數(shù)*20%；4億股以上配售數(shù)量不超過(guò)（總股數(shù)-戰(zhàn)略投資者配售數(shù)量）*50%

　　●發(fā)行價(jià)格以上有效申購(gòu)總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

　　●回?fù)軝C(jī)制

　　（二）《IPO創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　1.總則

　　2.發(fā)行條件

　　3.發(fā)行程序

　　4.信息披露

　　5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　（三）《上市公司信息披露管理辦法》

　　1.總則

　　2.招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)

　　3.定期報(bào)告。年度報(bào)告（4個(gè)月內(nèi)），中期報(bào)告（上半年結(jié)束兩個(gè)月內(nèi)），季度報(bào)告（一季報(bào)、三季報(bào)，季度結(jié)束一個(gè)月內(nèi)）

　　4.臨時(shí)報(bào)告

　　5.信息披露事務(wù)管理：董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)

　　（四）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　1.申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年。

　　2.業(yè)務(wù)規(guī)則1）以自己名義在結(jié)算登記機(jī)構(gòu)分別開(kāi)設(shè)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)；

　　2）以自己名義在銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)；

　　3）客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)賬戶(hù)；

　　4）融資融券，專(zhuān)款專(zhuān)券專(zhuān)用；

　　5）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求；

　　6）融資的，還款；融券的，還券；

　　7）融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延；

　　8）融資融券的證券預(yù)定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日。

　　3.債權(quán)擔(dān)保

　　收取一定比例保證金，逐日計(jì)算比例，多可提，少要補(bǔ)。

　　4.權(quán)益處理

　　作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶(hù)所有，證券公司為名義持有人。

　　5.監(jiān)督管理

　　1）交易所監(jiān)督。

　　前端檢查包括：

　　申報(bào)席位是否屬于具有融資融券資格的券商；

　　申報(bào)證券是否屬于融資融券標(biāo)的證券；

　　是否為信用證券賬戶(hù)；

　　證券賬戶(hù)余額是否足夠以及融券賣(mài)出價(jià)格是否不低于最新成交價(jià)等。

　　2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督。

　　3）商業(yè)銀行監(jiān)督。

　　4）證券公司每日收市后向交易所報(bào)告。

　　5）監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督。

　　（五）《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　1.適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。

　　2.市場(chǎng)禁入措施的類(lèi)型

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