2014年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管

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　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　知識(shí)點(diǎn)　證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管

　　八字方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。

　　一、監(jiān)管的意義與原則

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　　1.是保障投資者合法權(quán)益的需要；

　　2.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要；

　　3.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要；

　　4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則：有法可依，有法必依

　　2.保護(hù)投資者利益原則。

　　●保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　●一國(guó)或地區(qū)，投資者保護(hù)得越好，資本市場(chǎng)就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越大。

　　3."三公"原則：公開(kāi)（充分的透明度）、公平（無(wú)歧視）、公正

　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。

　　二、監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　（一）目標(biāo)：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　?。ǘ?u>手段

　　1.法律手段：主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　2.經(jīng)濟(jì)手段：相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　●利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等。

　　3.行政手段。手段較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。

　　●多用于證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順，或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

　　三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　?。ㄒ唬﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　1.證監(jiān)會(huì)

　　2.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　?。ǘ┳C券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　2.證監(jiān)會(huì)可采取的措施

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