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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：債券回購交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第九章 債券回購交易
知識點 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則（熟悉）
?。ㄒ唬┤珖y行間債券市場質(zhì)押式回購參與者
（二）全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同
▲回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議。回購成交合同應(yīng)采用書面形式。具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。
▲回購雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。以債券為質(zhì)押進行回購交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記。回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。
?。ㄈ┤珖y行間債券市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位
| 回購期限 | 質(zhì)押式回購：最短為1天，最長為1年 買斷式回購：最短為1（不得展期）天，最長為91天 |
| 交易單位 | 債券面額1萬元 |
| 交易數(shù)額 | 最小為債券面額10萬元 |
| 回購利率 | 由交易雙方自行確定 |
| 回購期間的規(guī)定 | 回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系 |
?。ㄋ模┤珖y行間債券市場質(zhì)押式回購詢價交易方式
| 自主報價 | 公開報價 | （1）公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認成交的報價。 （2）公開報價分為單邊報價和雙邊報價。 |
| 對話報價 | 對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方做出的、對手方確認即可成交的報價。 | |
| 格式化詢價 | 格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。未按規(guī)定作的報價為無效報價。 | |
| 確認成交 | 確認成交須經(jīng)過“對話報價——確認”的過程，即一方發(fā)送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統(tǒng)及時反饋成交。 | |
（五）全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰
債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處 3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格；對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
1.擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務(wù)。
2.擅自交易未經(jīng)批準上市債券。
3.制造并提供虛假資料和交易信息。
4.操縱債券交易價格，或制造債券虛假的價格。
5.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果。
6.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。
【例題 多選題】債券回購交易采用詢價交易方式，包括以下（ ）幾個交易步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.確認成交
D.累計投票詢價
【正確答案】ABC
【答案解析】債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。
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