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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第九章 債券回購(gòu)交易
知識(shí)點(diǎn) 買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算
國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R＋1日（R為到期日）14：00.回購(gòu)到期清算日（R日）9：00～15：O0，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。中國(guó)結(jié)算上海分公司接受對(duì)同一筆交易的多次申報(bào)，但以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)。
到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程如下：
1.到期購(gòu)回日（R日）。
2.到期購(gòu)回交收日（R＋1日）。中國(guó)結(jié)算上海分公司于R＋1日14：00進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買(mǎi)斷式回購(gòu)的成交順序自前往后逐筆檢查其專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)中是否有足額資金。若足額則完成該筆資金交收；若該資金交收賬戶(hù)中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收。
?、賹?duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R＋2日可用。
?、趯?duì)于雙方均履約的交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司按每個(gè)參與人應(yīng)付或應(yīng)收匯總兩個(gè)金額，在參與人專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)中進(jìn)行借記或貸記處理；同時(shí)，將賣(mài)出證券賬戶(hù)中相應(yīng)標(biāo)的國(guó)債解凍，劃撥至融券方參與人專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)，再劃撥至融資方參與人專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)，最終代為劃撥至相應(yīng)買(mǎi)入證券賬戶(hù)。
3.到期購(gòu)回交收日（R＋1日）日終。中國(guó)結(jié)算上海分公司當(dāng)日交收完成后，通過(guò)結(jié)算明細(xì)文件向參與人發(fā)送交收明細(xì)數(shù)據(jù)。
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