2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)：委托內(nèi)容

　　2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家夢(mèng)想成真！

　　委托內(nèi)容
　?。ㄒ唬┪兄噶畹幕緝?nèi)容（10個(gè)）（掌握）
　　

　　1.證券賬號(hào)

　　2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫(xiě)年、月、日）

　　3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　填寫(xiě)證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱、代碼三種，通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

　　委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。 

市場(chǎng)	代碼	簡(jiǎn)稱	全稱
上海證券交易所	600000 600001 600002	浦發(fā)銀行 邯鄲鋼鐵 齊魯石化	上海浦東發(fā)展銀行股分有限公司 邯鄲鋼鐵股份有限公司 中國(guó)石化齊魯股份有限公司
深圳證券交易所	000001 000002 000004	深發(fā)展 深萬(wàn)科 國(guó)農(nóng)科技	深圳發(fā)展銀行股份有限公司 萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司 深圳中國(guó)農(nóng)大科技股份有限公司

　　4.買賣方向

　　5.數(shù)量

　　6.價(jià)格

　　涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。

　　7.時(shí)間

　　客戶填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內(nèi)容（身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等）

　　（二）上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定

　　證券交易所競(jìng)價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量

交易內(nèi)容	上海證券交易所	深圳證券交易所
買入股票、基金、權(quán)證	100股（份）或其整數(shù)倍	100股（份）或其整數(shù)倍
賣出股票、基金、權(quán)證	余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出	余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出
買入債券	1手或其整數(shù)倍（1手是1000元面值）	10張或其整數(shù)倍（1張是100元面值）
賣出債券	1手或其整數(shù)倍	余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出
債券質(zhì)押式回購(gòu)	100手或其整數(shù)倍	10張或其整數(shù)倍
債券買斷式回購(gòu)交易	1000手或其整數(shù)倍

　　注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

　　證券交易所競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量

交易內(nèi)容	上海證券交易所	深圳證券交易所
股票、基金、證券交易	不超過(guò)100萬(wàn)股（份）	不超過(guò)100萬(wàn)股（份）
債券交易	不超過(guò)1萬(wàn)手	不超過(guò)10萬(wàn)張
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易	不超過(guò)1萬(wàn)手	不超過(guò)10萬(wàn)張
債券買斷式回購(gòu)交易	不超過(guò)5萬(wàn)手

　　（三）上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定

　　1.委托價(jià)格限制形式。從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

市價(jià)委托	概念	投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
	優(yōu)點(diǎn)	沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。
	缺點(diǎn)	只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。

　　只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

限價(jià)委托	概念	客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。
	優(yōu)點(diǎn)	證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
	缺點(diǎn)	限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，容易失去成交機(jī)會(huì)。

　　上海證券交易所、深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)類型。
　　
　　2.證券交易的計(jì)價(jià)單位。

證券交易	計(jì)價(jià)單位
股票	每股價(jià)格
基金	每份基金價(jià)格
權(quán)證	每份權(quán)證價(jià)格
債券	每百元面值債券的價(jià)格
債券質(zhì)押式回購(gòu)	每百元資金到期年收益
債券買斷式回購(gòu)	每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

　　3.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。

上海證券交易所	A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易	0.01元人民幣
	基金、權(quán)證交易	0.001元人民幣
	B股交易	0.001美元
	債券質(zhì)押式回購(gòu)交易	0.005元人民幣
深圳證券交易所	A股	0.01元人民幣
	基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易	0.001元人民幣
	B股交易	0.01港元

　　4.債券交易報(bào)價(jià)組成。
　　
　　從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。

　　應(yīng)計(jì)利息額＝債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)
　　

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