華鑫證券董事長俞洋：立業(yè)先立人，立人先立德

華鑫證券董事長俞洋：立業(yè)先立人，立人先立德

摘自上海證券報 2020年9月11日

券商分類評價在今年升至A類，今年前7個月證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入、營業(yè)收入、凈利潤的行業(yè)排名均較去年大幅提升——近期披露的一系列數(shù)據(jù)信息顯示，作為中小券商的華鑫證券，不僅沒在強者恒強的行業(yè)競爭格局中被邊緣化，反而依托其金融科技領(lǐng)域的專長，不斷爭得業(yè)務(wù)發(fā)展空間。

這其中有何奧秘？華鑫證券董事長俞洋日前在接受上海證券報記者專訪時，一語概括道：立業(yè)須先立人，立人當(dāng)先立德。在他看來，人才、資本等方面均不占優(yōu)的中小券商要謀發(fā)展、求突破，就必須圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念，以優(yōu)秀的企業(yè)文化作為展業(yè)創(chuàng)新、凝聚團隊的核心和基石。

立業(yè)：企業(yè)拼不拼，看晚上亮著的燈

證監(jiān)會8月26日公布“2020年證券公司分類結(jié)果”，有近20家中小券商躋身A類，其中就有華鑫證券的身影。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，華鑫證券的專業(yè)特色就是以金融科技打造的特色交易系統(tǒng)，主要服務(wù)于有個性化需求的專業(yè)投資群體。

據(jù)Wind統(tǒng)計，今年以來，以龍虎榜累計上榜交易額來算，排名前50的券商席位中，華鑫證券獨占6席，僅次于華泰證券的7席。在與頭部券商體量規(guī)模相差懸殊的情況下，華鑫證券能在細分領(lǐng)域取得突破，其交易系統(tǒng)的市場競爭力可見一斑。

那么，華鑫證券的金融科技開發(fā)投入是否也達到了“天文數(shù)字”呢？據(jù)證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的年度排名數(shù)據(jù)，華鑫證券2019年信息技術(shù)投入1.24億元，排在行業(yè)第40名，排名前三的頭部券商投入都在10億元以上。

花錢不多，效果不錯，華鑫證券的“秘訣”就藏在企業(yè)文化里。2014年，俞洋出任華鑫證券總裁時，提出了“效率、協(xié)同、執(zhí)行力”的工作理念。在他看來，工作理念是企業(yè)文化的底層邏輯。“只有工作理念的轉(zhuǎn)變才能促進公司更快地發(fā)展，只有公司發(fā)展了，員工才有機會獲得物質(zhì)和精神的財富，才會形成滋養(yǎng)華鑫優(yōu)秀企業(yè)文化的土壤?！庇嵫笳f。

為充分發(fā)揮中小券商的協(xié)同優(yōu)勢、效率優(yōu)勢，俞洋要求員工“拿起電話”“邁開腿”，工作的事直接面談，要比通過間接的通訊工具更高效?！拔也幌矚g做事拖泥帶水，公司上下一共也沒幾層樓，有疑問、有想法為什么不面對面交流呢？”他說。

工作節(jié)奏的加快，確實改變了企業(yè)的氛圍。俞洋向記者提到一個細節(jié)變化：“過去，下班后公司大樓就一片漆黑，而如今則是燈火通明。一家企業(yè)拼不拼，就看晚上亮著的燈多不多。”這既是齊心拼搏之燈，也是共同發(fā)展之燈。

立人：鼓勵追求名利，更要明確底線

證券業(yè)協(xié)會近日統(tǒng)計的半年度數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，華鑫證券總資產(chǎn)為231.14億元，是2014年時的近3.5倍。

人員方面，證券業(yè)協(xié)會公示數(shù)據(jù)顯示，截至2019年底華鑫證券（母公司）有員工1215人，較2014年增加近50%。其中，本科以上學(xué)歷占比約80%，比2014年提高了近20個百分點。

企業(yè)的規(guī)?？焖贁U張，團隊也在成長壯大，如何更好地凝心聚力，成為關(guān)鍵問題。對此，華鑫證券的答案是其文化理念中的“三心”，即：面對法律法規(guī)、制度、市場應(yīng)有敬畏之心；面對困難、壓力應(yīng)有擔(dān)當(dāng)之心；面對員工應(yīng)有關(guān)愛之心。

“我一直說，希望員工追求‘名’和‘利’，最好是‘名利雙收’。這是褒義。名，使其職業(yè)生涯能夠有所規(guī)劃；利，讓他們生活得更好。”俞洋表示，對作出貢獻的員工，華鑫證券不吝名和利地鼓勵，名是匹配相應(yīng)的職級榮譽，利則體現(xiàn)為績效激勵。

但追求名利絕非唯利是圖，提倡效率也不是急功近利。對員工的道德風(fēng)險問題，華鑫證券的態(tài)度是零容忍。而在用人上，公司更是明確合規(guī)就是紅線，實行“合規(guī)一票否決制”。

俞洋認為，證券行業(yè)文化建設(shè)強調(diào)“合規(guī)”“誠信”，是對券商的更高要求，同時也維護了行業(yè)秩序。他表示，行業(yè)文化建設(shè)重視聲譽風(fēng)險，對從業(yè)人員建立個人誠信檔案，形成了有效的約束。“要是有人在一家公司被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，即使此人跳槽到其他公司，新的用人單位也會慎重考慮其中的風(fēng)險。”

有此約束，敬畏之心會浸透至公司每名員工的工作意識之中，也使“合規(guī)風(fēng)控是穩(wěn)健發(fā)展的重要基石”成為華鑫證券所有人的共同理念。

立德：企業(yè)文化不是抽象的概念

“我覺得文化緣起自人性。而行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵看三觀是否一致。”俞洋說。

在華鑫證券的企業(yè)文化中，“三觀”有著明確的內(nèi)涵：不冷眼、不悲觀、積極樂觀的世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗的人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上的價值觀。

如何立三觀、建團隊，俞洋認為關(guān)鍵要看帶頭人。他以負責(zé)金融科技開發(fā)的IT團隊為例，“正是因為團隊帶頭人三觀正、有情懷，所以，整個IT團隊才會慢慢形成一種有情懷、有擔(dān)當(dāng)、不計較得失的氛圍，而華鑫在金融科技上才能發(fā)展這么快?！?/p>

“真正的企業(yè)文化是什么？要公司員工都發(fā)自內(nèi)心地接受，養(yǎng)成一種工作習(xí)慣甚至是思維習(xí)慣。那么，這個企業(yè)的文化才算真正形成。華鑫證券的企業(yè)文化建設(shè)，是要營造一個弘揚人性光輝、凸顯黨性素養(yǎng)、崇尚理性思維、尊重個性特質(zhì)的氛圍。不僅激勵員工成為文化建設(shè)者，更加讓員工能夠享受公司發(fā)展的成果。”所以，在俞洋看來，企業(yè)文化不是抽象的概念，而是言傳身教的潛移默化，是日常工作中點點滴滴的潤物無聲，是企業(yè)帶頭人的率先垂范和員工們的凝心共創(chuàng)。

成立于2001年的華鑫證券，即將迎來弱冠之年。20歲有夢想、有激情、有干勁，這也正是華鑫證券當(dāng)下的狀態(tài)。俞洋表示，華鑫證券接下來要做的就是用文化凝聚力量，不僅要促進公司的發(fā)展，更要為行業(yè)文化建設(shè)注入活力。