中國證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)全體會(huì)議在京召開

2020年11月19日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)在京召開全體會(huì)議。會(huì)議圍繞行業(yè)反洗錢、利益沖突管理等內(nèi)容展開討論。協(xié)會(huì)副會(huì)長孟宥慈出席會(huì)議并致辭。委員會(huì)委員及部分行業(yè)專家、證監(jiān)會(huì)稽查局、機(jī)構(gòu)部代表參加會(huì)議。會(huì)議由主任委員、協(xié)會(huì)副會(huì)長、國信證券股份有限公司董事長何如主持。

孟宥慈副會(huì)長首先對(duì)委員會(huì)在推動(dòng)行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)、提升行業(yè)合規(guī)管理水平等方面開展的工作給予充分肯定。孟副會(huì)長指出，當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢發(fā)生了深刻而復(fù)雜的變化，反洗錢已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略，監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和證券行業(yè)高度重視反洗錢，并開展了大量工作。證券行業(yè)反洗錢對(duì)維護(hù)資本市場穩(wěn)定和健康發(fā)展具有重要意義，希望各證券公司繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢管理，切實(shí)落實(shí)反洗錢各項(xiàng)義務(wù)。孟副會(huì)長同時(shí)指出，在推進(jìn)注冊(cè)制改革、深化“放管服”改革、擴(kuò)大金融雙向開放的背景下，證券行業(yè)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品不斷豐富，證券公司集團(tuán)化、國際化經(jīng)營不斷深入，行業(yè)利益沖突管理面臨的問題和挑戰(zhàn)日益凸顯、日趨復(fù)雜。前期，委員會(huì)對(duì)行業(yè)利益沖突管理進(jìn)行了深入研究，下一步，希望能夠推動(dòng)形成相關(guān)規(guī)則指引，為行業(yè)提供指導(dǎo)。

何如主任委員向委員會(huì)報(bào)告了已經(jīng)開展的工作和下一步工作重點(diǎn)。隨后，各副主任委員就集團(tuán)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估、金融科技助力證券行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理、證券公司利益沖突管理規(guī)則現(xiàn)狀評(píng)估、公司利益沖突管理實(shí)踐等作了主題發(fā)言。參會(huì)代表圍繞委員會(huì)前期組織修訂的《證券公司反洗錢和反恐怖融資工作指引（征求意見稿）》（以下簡稱《指引（征求意見稿）》）、行業(yè)利益沖突管理指引起草事宜等內(nèi)容展開熱烈討論，提出了有益的意見和建議。會(huì)議認(rèn)為，《指引（征求意見稿）》內(nèi)容豐富，增加了行業(yè)特色內(nèi)容，將對(duì)提升行業(yè)反洗錢管理水平發(fā)揮積極指導(dǎo)作用，建議在進(jìn)一步吸納行業(yè)合理意見的基礎(chǔ)上補(bǔ)充完善，在做好規(guī)則銜接的前提下，適時(shí)發(fā)布實(shí)施。會(huì)議同時(shí)認(rèn)為，利益沖突管理規(guī)則的體系化建設(shè)亟待加強(qiáng)，需要總結(jié)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定并發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。

證監(jiān)會(huì)稽查局反洗錢處相關(guān)負(fù)責(zé)同志對(duì)委員會(huì)在推動(dòng)行業(yè)反洗錢工作上的貢獻(xiàn)表達(dá)感謝。她表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化與人民銀行的溝通協(xié)調(diào)，完善證券行業(yè)反洗錢監(jiān)管體制機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)反洗錢規(guī)范化建設(shè)。希望各證券公司積極配合協(xié)會(huì)工作，強(qiáng)化溝通交流，共同提高行業(yè)反洗錢工作水平。

何如主任委員在會(huì)議總結(jié)時(shí)表示，合規(guī)管理是證券公司的生命線，證券公司要堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置。委員會(huì)作為行業(yè)溝通平臺(tái)，將通過專題研究、起草自律規(guī)則、組織行業(yè)交流等多種方式，為提升行業(yè)合規(guī)管理水平作出更大貢獻(xiàn)。