2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題二

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單項選擇題  

1. 下列屬于封閉公司的是（ ）。

A. 無限責任公司

B. 股份有限公司

C. 有限責任公司

D. 股份兩合公司

2. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

3. 有限責任公司設董事會，其成員為（ ）人。

A. 3～5

B. 5～7

C. 3～10

D. 3～13

4. 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)（ ）公布一次財務會計報告。

A. 兩個個月

B. 三個月

C. 四個月

D. 半年

5. 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（ ）年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

6. 雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是（ ）。

A. 控股股東

B. 關(guān)聯(lián)關(guān)系

C. 實際控制人

D. 高級管理人員

7. 公司成立后無正當理由超過（ ）個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

8. 下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是（ ）。

A. 公平

B. 公開

C. 公正

D. 公認

9. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準的，應當說明理由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

10. 公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

11. 下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是（ ）。

A. 上市公告書

B. 中期報告

C. 招股說明書

D. 臨時報告

12. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

13. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

14. 違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（ ）罰款。

A. 所募資金金額3%以上10%以下

B. 所募資金金額3%以上5%以下

C. 所募資金金額1%以上10%以下

D. 所募資金金額1%以上5%以下

15. 以下不屬于能源化工期貨的是（ ）。

A. 原油

B. 汽油

C. 乙醇

D. 鋼材

16. 期貨公司業(yè)務實行（ ）制度。

A. 注冊

B. 核準

C. 許可

D. 登記

17. 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18. 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

19. 認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（ ）的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

20. 不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為（ ）。

A. 客戶進行證券的申購

B. 證券公司彌補虧損

C. 客戶進行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

D. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金