一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共10分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂，錯(cuò)涂均不得分。
1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（ ）來進(jìn)行。
Ａ.證券發(fā)行數(shù)量 Ｂ.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
Ｃ.證券價(jià)格 Ｄ．投資收益
2.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。
Ａ.票面價(jià)值 Ｂ.帳面價(jià)值
Ｃ.內(nèi)在價(jià)值 Ｄ.實(shí)際價(jià)值
3.根據(jù)我國政府對ＷＴＯ的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過（ ）。
A.33% B.49%
C.50% D.25%
4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（ ）。
Ａ.發(fā)行市場與流通市場 Ｂ.場外市場與交易所市場
Ｃ.主板市場與二板市場 Ｄ.二板市場與三板市場
5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（ ）。
Ａ.本金安全和收益率 Ｂ.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.調(diào)劑資金余缺 Ｄ.籌集資金
6.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）。
Ａ.證券業(yè)協(xié)會 Ｂ.會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
Ｃ.律師事務(wù)所 Ｄ.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
7.普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。
Ａ.股東享有的權(quán)利 Ｂ.股票的格式
Ｃ.股票的價(jià)值 Ｄ.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（ ）。
Ａ.股東權(quán)利的差異 Ｂ.記載方式的差異
Ｃ.股東義務(wù)的差異 Ｄ.股東屬性的差異
9.以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是（ ）。
Ａ.便于股票分割 Ｂ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
Ｃ.發(fā)行價(jià)格靈活 Ｄ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
10.股票及其他有價(jià)證券的理淪價(jià)格是根據(jù)（ ）而來的。
Ａ.現(xiàn)值理論 Ｂ.預(yù)期理淪
Ｃ.合理收益理淪 Ｄ.流動(dòng)性理論
11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?nbsp; ）。
Ａ.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
Ｂ.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
Ｃ.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
Ｄ.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ）。
Ａ.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
Ｂ.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
Ｃ.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
Ｄ.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采�。� ）形式。
Ａ.記名股票 Ｂ.不記名股票
Ｃ.優(yōu)先股票 Ｄ.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（ ）。
Ａ.美國聯(lián)邦基金利率 Ｂ.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
Ｃ.新加坡銀行同業(yè)拆放利率 Ｄ.香港銀行同業(yè)拆放利率
15.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（ ）償還。
Ａ.發(fā)行價(jià)格 Ｂ.市場價(jià)格
Ｃ.票面金額 Ｄ.本息總額
16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按（ ）購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。
Ａ.發(fā)行價(jià)格 Ｂ.承銷價(jià)格
Ｃ.市場價(jià)格 Ｄ.票面金額
17.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（ ）。
Ａ.上市證券與非上市證券 Ｂ.國內(nèi)證券和國際證券
Ｃ.公募和私募證券 Ｄ.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的（ ）。
Ａ.收益程度 Ｂ.成本高低
Ｃ.風(fēng)險(xiǎn)程度 Ｄ.權(quán)利義務(wù)
19.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（ ）。
Ａ.中國工商銀行 Ｂ.國家開發(fā)銀行
Ｃ.中國進(jìn)出口銀行 Ｄ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
20.參與公司債是指投資者可以（ ）的公司債券。
Ａ.參與公司經(jīng)營決策
Ｂ.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅
Ｃ.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票
Ｄ.以上都不是
21.資產(chǎn)證券化是（ ）。
Ａ.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
Ｂ.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果
Ｃ.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果
Ｄ.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ＡＤＲ是（ ）。
Ａ.一級有擔(dān)保ＡＤＲ Ｂ.二級有擔(dān)保ＡＤＲ
Ｃ.二級有擔(dān)保ＡＤＲ Ｄ.144Ａ規(guī)則下的私募ＡＤＲ
23.歐洲債券是指籌資人（ ）。
Ａ.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
Ｂ.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
Ｃ.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
Ｄ.在本國發(fā)行．以歐元標(biāo)明面值的外國債券
24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ）應(yīng)按投資者出資比例分配。
Ａ.基金總資產(chǎn) Ｂ.基金資本
Ｃ.未分配收益 Ｄ.基金凈資產(chǎn)
25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據(jù)是（ ）。
Ａ.投資標(biāo)的不同 Ｂ.投資目標(biāo)不同
Ｃ.組織形式不同 Ｄ.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是（ ）關(guān)系。
Ａ.所有者與經(jīng)營者 Ｂ.所有者與監(jiān)管者
Ｃ.經(jīng)營者與監(jiān)管者 Ｄ.委托者與受托者
27.衡量一個(gè)基金操作是否有效率，主要看其（ ）是否偏高。
Ａ.管理費(fèi) Ｂ.托管費(fèi)
Ｃ.運(yùn)作費(fèi) Ｄ.宣傳費(fèi)
28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（ ）。
Ａ.收費(fèi)不同 Ｂ.收益不同
Ｃ.權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同 Ｄ.交易方式不同
29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（ ）元。
A.1.10 B.1.12
C.1.15 D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的（ ）。
Ａ.遠(yuǎn)期合約 Ｂ.期貨合約
Ｃ.期權(quán)合約 Ｄ.互換合約
31.利率期貨以（ ）作為交易的標(biāo)的物。
Ａ.浮動(dòng)利率 Ｂ.固定利率
Ｃ.市場利率 Ｄ.固定利率的有價(jià)證券
32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。
Ａ.通常，利率提高會降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會成本
Ｂ.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的
Ｃ.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價(jià)格越高
Ｄ.通常，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小
33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。
Ａ.債券價(jià)格 Ｂ.股票價(jià)格
Ｃ.外匯價(jià)格 Ｄ.市場利率
34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指（ ）。
Ａ.招股說明書 Ｂ.上市公告書
Ｃ.定期報(bào)告文件 Ｄ.招股意向書
35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（ ）。
Ａ.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ＡＤＲ形式購買非美國公司證券
Ｂ.將所購買的證券存放在托管銀行
Ｃ.存券銀行命令托管銀行移送證券
Ｄ.存券銀行發(fā)出ＡＤＲ
36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是（ ）。
Ａ.成長型基金 Ｂ.平衡型基金
Ｃ.指數(shù)型基金 Ｄ.收入型基金
37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取Ａ、Ｂ、Ｃ三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（ ）。
Ａ.2158.82點(diǎn) Ｂ.456.92點(diǎn)
Ｃ.463.21點(diǎn) Ｄ.2188.55點(diǎn)
38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（ ）。
Ａ.簡單算術(shù)平均法 Ｂ.加權(quán)股價(jià)平均法
Ｃ.修正平均股價(jià)法 Ｄ.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。
Ａ.股票股息 Ｂ.負(fù)債股息
Ｃ.財(cái)產(chǎn)股息 Ｄ.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于（ ）。
Ａ.股票股息 Ｂ.低買高賣的價(jià)差收益
Ｃ.公積金轉(zhuǎn)增股本 Ｄ.稅后利潤
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5年的利息為（ ）元。
A.350 B.400
C.402.55 D.450
42.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
Ａ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.購買力風(fēng)險(xiǎn) Ｄ.經(jīng)營鳳險(xiǎn)
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
Ａ.協(xié)議價(jià)格 Ｂ.期權(quán)價(jià)格
Ｃ.市場價(jià)格 Ｄ.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
Ａ.政策風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.購買力風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.稅收風(fēng)險(xiǎn) Ｄ.信用風(fēng)險(xiǎn)
45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
Ａ.利率風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) Ｄ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?nbsp; ）。
Ａ.銀行存款、國債、公司債券、股票
Ｂ.國債、銀行存款、公司債券、股票
Ｃ.股票、公司債券、國債、銀行存款
Ｄ.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的（ ）。
A.5% B.8%
C.10% D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是（ ）。
Ａ.編制報(bào)表 Ｂ.財(cái)務(wù)顧問
Ｃ.審計(jì) Ｄ.驗(yàn)資
49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由（ ）自行負(fù)責(zé)。
Ａ.發(fā)行人 Ｂ.承銷人
Ｃ.證券監(jiān)管部門 Ｄ.投資者
50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于（ ）。
Ａ.內(nèi)幕交易行為 Ｂ.操縱市場行為
Ｃ.欺詐客戶行為 Ｄ.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（ ）。
Ａ.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
Ｂ.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
Ｃ.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
Ｄ.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。
Ａ.委托人 Ｂ.信托人
Ｃ.中介人 Ｄ.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（ ）以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75% B.95%
C.30% D.51%
54.證券投資咨詢人員，有（ ）行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
Ａ.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
Ｂ.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
Ｃ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價(jià)格的
Ｄ.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.（ ）原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
Ａ.公平 Ｂ.公開
Ｃ.公正 Ｄ.誠實(shí)信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按（ ）順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
Ａ.①②③④⑤ Ｂ.②①③④⑤
Ｃ.③②①④⑤ Ｄ.③①②④⑤
57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于（ ）。
Ａ.內(nèi)幕交易行為 Ｂ.操縱市場行為
Ｃ.欺詐客戶行為 Ｃ.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（ ）四個(gè)方面。
Ａ.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民
Ｂ.勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
Ｃ.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
Ｄ.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是（ ）。
Ａ.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會
Ｂ.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
Ｃ.以獲取投機(jī)利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
Ｄ.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（ ）。
Ａ.實(shí)物債券 Ｂ.憑證式債券
Ｃ.記帳式債券 Ｄ.票券式債券
