證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2010）

關(guān)于發(fā)布《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2010）》的通知
中證協(xié)發(fā)[2010]33號(hào)

各會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)：

　　為適應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的指導(dǎo)，我們組織專(zhuān)家在《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2008）》的基礎(chǔ)上編制了《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2010）》，現(xiàn)予發(fā)布。請(qǐng)各會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)按照大綱的要求認(rèn)真組織好證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

二O一O年三月十日

《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2010年）》
（發(fā)布稿）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

目錄

　　使用說(shuō)明

　　第一部分必修內(nèi)容

　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)

　　一、國(guó)家法律及行政法規(guī)

　　二、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　三、自律規(guī)則

　　必修內(nèi)容之二：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　一、執(zhí)業(yè)道德要求

　　二、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　第二部分選修內(nèi)容

　　一、新產(chǎn)品

　　二、新業(yè)務(wù)

　　三、理論與技術(shù)前沿

　　四、個(gè)人理財(cái)相關(guān)專(zhuān)題

　　五、其他

　　使用說(shuō)明

　　為做好證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，協(xié)會(huì)組織專(zhuān)家編寫(xiě)了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2010年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)（《大綱（2010）》）?！洞缶V（2010）》是根據(jù)近年來(lái)法律法規(guī)和證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，結(jié)合行業(yè)培訓(xùn)需求，在《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（2008年）》的基礎(chǔ)上編制的?！洞缶V（2010）》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分，其中必修內(nèi)容分為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)道德兩部分，選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿、個(gè)人理財(cái)相關(guān)專(zhuān)題等部分。

　　按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修部分內(nèi)容的學(xué)習(xí)不少于10學(xué)時(shí)，選修部分內(nèi)容的學(xué)習(xí)不少于5學(xué)時(shí)。

　　各會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)在組織證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)參考《大綱（2010）》第二部分選修內(nèi)容的要求，做好后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容設(shè)計(jì)和培訓(xùn)組織工作。會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)內(nèi)容符合《大綱（2008）》第四部分創(chuàng)新產(chǎn)品與業(yè)務(wù)要求的，學(xué)時(shí)也可計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)，用于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)內(nèi)容未列入《大綱》，符合證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求的，經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可后，可計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)，用于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。

第一部分必修內(nèi)容

　　學(xué)習(xí)目的與要求

　　證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要目的是加強(qiáng)從業(yè)人員的守法意識(shí)和執(zhí)業(yè)道德水平，因此，必修部分的培訓(xùn)包括法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范部分。必修部分的培訓(xùn)以法律法規(guī)及與從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的法律法規(guī)發(fā)布背景、條文解讀及案例分析為主，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合從業(yè)崗位的需要，了解證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)背景、掌握立法的實(shí)質(zhì)精神和具體的法規(guī)規(guī)定，并能在執(zhí)業(yè)過(guò)程中自覺(jué)遵守。

　　協(xié)會(huì)將根據(jù)本大綱的要求及證券市場(chǎng)新發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)組織培訓(xùn)、發(fā)布遠(yuǎn)程培訓(xùn)課件。

　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)

　　一、國(guó)家法律及行政法規(guī)

　?。ㄒ唬┲腥A人民共和國(guó)刑法修正案（七）

　?。ㄖ腥A人民共和國(guó)主席令[2009]10號(hào)，中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議于2009年2月28日通過(guò)，自公布之日起施行。）

　?。ǘ┳C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)，2008年4月23日國(guó)務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自2008年6月1日起施行。）

　?。ㄈ┳C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

　?。▏?guó)務(wù)院令第523號(hào)，2008年4月23日國(guó)務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自公布之日起施行。）

　　二、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　（一）證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)

　　1、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

　　（證監(jiān)會(huì)第63號(hào)令，2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。）

　　2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)，2009年4月1日公布并施行。）

　　3、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第61號(hào)令，2009年1月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2009年5月1日起施行。）

　　4、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第54號(hào)令，2007年7月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第211次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，2008年6月3日公布，自2008年8月4日起施行。）

　　5、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第53號(hào)令，2008年3月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第224次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，2008年4月16日公布，自2008年5月18日起施行。）

　　6、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]14號(hào)，2008年4月16日公布并施行。）

　　7、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，2009年4月13日公布并施行。）

　　8、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào)，2008年5月31日公布，自2008年7月1日起施行。）

　　9、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)，2008年5月31日公布，自2008年7月1日起施行。）

　　10、證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào)，2009年5月26日公布并施行。）

　　11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第34號(hào)令，2006年7月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第185次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2008年6月24日證監(jiān)會(huì)第55號(hào)令中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》修訂，自2008年12月1日起施行。）

　　12、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào)，2008年7月14日公布，自2008年8月1日起施行。）

　?。ǘ┗鸸緲I(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)

　　1、開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定

　　（證監(jiān)會(huì)公告[2009]32號(hào)，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

　　2、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

　　（證監(jiān)會(huì)第64號(hào)令，2009年11月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2010年1月1日起施行。）

　　3、關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]10號(hào)，2009年6月1日公布并施行。）

　　4、基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)令第51號(hào)，2007年11月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第218次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，2007年11月29日公布，自2008年1月1日起施行。）

　　5、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]38號(hào)，2008年9月12日公布并施行。）

　　6、證券投資基金信息披露XBRL模板第1號(hào)

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]36號(hào)，2008年8月26日公布，自發(fā)布之日起在基金管理公司向我會(huì)報(bào)備基金季度報(bào)告XBRL實(shí)例文檔中應(yīng)用，自2009年1月1日起在基金管理公司對(duì)外公開(kāi)披露季度報(bào)告中應(yīng)用。）

　　7、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]35號(hào)，2008年8月26日公布并施行。）

　　8、證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2008]9號(hào)，2008年03月23日公布并施行。）

　　9、證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)

　?。ㄗC監(jiān)基金字[2007]277號(hào)，2007年10月12日公布，自2008年1月1日起施行。）

　?。ㄈ┢渌?/p>

　　1、關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2010]4號(hào)，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

　　2、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)，2009年7月15日公布并施行。）

　　3、證券登記結(jié)算管理辦法

　　（證監(jiān)會(huì)第65號(hào)令，2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改的決定》修訂，自2009年12月21日起施行。）

　　三、自律規(guī)則

　?。ㄒ唬┲袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　1、業(yè)務(wù)規(guī)范

　?。?）網(wǎng)上基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)技術(shù)指引

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年11月23日公布并施行。）

　?。?）基金管理公司反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]158號(hào)，2009年9月9日公布并施行。）

　　（3）證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)自律公約

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年9月28日公布并施行。）

　?。?）證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]154號(hào)，2009年9月7日公布并施行。）

　?。?）證券公司專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2008年8月6日公布并施行。）

　?。?）證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引

　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月23日公布并施行。）

　　（7）證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]50號(hào)，2009年3月24日公布并施行。）

　?。?）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　　（中證協(xié)發(fā)[2009]25號(hào)，2009年2月5日公布并施行。）

　?。?）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2008]113號(hào)，2008年9月3日公布并施行。）

　?。?0）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)四屆二次理事會(huì)審議通過(guò)，2008年4月21日公布并施行。）

　?。?1）證券交易委托代理協(xié)議指引

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2007]144號(hào)，2007年12月11日公布并施行。）

　　2、代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　（1）股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　　（3）主辦券商盡職調(diào)查工作指引（2009年修訂稿）

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引（2009年修訂稿）

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　　（5）主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。ǘ┥虾ＷC券交易所

　　1、發(fā)行上市類(lèi)

　?。?）上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2009年修訂版）

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（2009修訂）

　?。ㄉ献C發(fā)[2009]7號(hào)，2009年8月6日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

　　（上海證券交易所2008年9月第六次修訂，自2008年10月1日起施行。）

　　2、交易類(lèi)

　　（1）上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則（2008年修訂）

　　（上海證券交易所債券基金部[2008]70號(hào)，2008年9月26日公布并施行。）

　　（3）上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年5月14日公布并施行。）

　　3、會(huì)員類(lèi)

　?。?）上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引

　　（上海證券交易所2008年9月27日公布并施行。）

　　（2）上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年9月1日公布并施行。）

　　（3）上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年5月9日公布并施行。）

　?。ㄈ┥钲谧C券交易所

　　1、發(fā)行上市類(lèi)

　?。?）深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則

　　（深圳證券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

　　（深圳證券交易所2009年10月15日公布并施行。）

　　（3）深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指南

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年9月21日公布并施行。）

　　（4）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年7月15日公布并施行。）

　?。?）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

　　（深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司，2009年7月2日公布并施行。）

　　（6）深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則（試行）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年6年9日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年6月5日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引

　?。ㄉ钲谧C券交易所2004年8月9日發(fā)布，2008年12月第一次修訂，自2008年12月8日起施行。）

　?。?）深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年10月31日公布并施行。）

　?。?0）深圳證券交易所紀(jì)律處分程序細(xì)則（2008年修訂）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2007年12月發(fā)布，2008年10月修訂，自2008年10月10日起施行。）

　?。?1）深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年9月第六次修訂，自2008年10月1日起施行。）

　?。?2）中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年2月18日公布并施行。）

　?。?3）深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年1月30日公布并施行。）

　　2、交易類(lèi)

　　（1）深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年5月8日公布并施行。）

　?。ㄋ模┲袊?guó)金融期貨交易所

　　1、中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則

　　2、中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

　　3、中國(guó)金融期貨交易所交易細(xì)則

　　4、中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則

　　5、中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則

　　6、中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法

　　7、中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法

　　8、中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

　　9、中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法

　　10、股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）

　　11、股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）

　　（以上有關(guān)金融期貨交易規(guī)則均由中國(guó)金融期貨交易所2010年2月20日公布并施行。）

　　必修內(nèi)容之二：執(zhí)業(yè)道德

　　一、職業(yè)道德要求

　　證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中自覺(jué)遵守守法合規(guī)原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則等職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，并在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持專(zhuān)業(yè)勝任、遵守保密義務(wù)、自覺(jué)維護(hù)客戶(hù)合法利益。

　　二、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào)，2009年3月17日公布并施行。）

　　2、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]65號(hào)，2009年4月15日公布并施行。）

　　3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]59號(hào)，2009年4月12日公布并施行。）

　　4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]58號(hào)，2009年4月12日公布并施行。）

　　5、基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年4月1日公布并施行。）

　　6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年1月19日公布并施行。）

　　7、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則

　?。ㄖ袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)四屆二次理事會(huì)審議通過(guò)，2008年4月21日公布并施行。）

第二部分選修內(nèi)容

　　學(xué)習(xí)內(nèi)容與要求

　　證券從業(yè)人員除應(yīng)當(dāng)通過(guò)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)提高守法意識(shí)和執(zhí)業(yè)道德水平，加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解之外，還應(yīng)當(dāng)提高自身的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，特別是對(duì)證券市場(chǎng)的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和了解。因此，學(xué)習(xí)本部分內(nèi)容，要求從業(yè)人員熟悉證券市場(chǎng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的基本概念、內(nèi)涵；了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)行業(yè)創(chuàng)新的基本情況和當(dāng)前主要的創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)，并能結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際自覺(jué)運(yùn)用在從業(yè)過(guò)程中。

　　對(duì)本部分內(nèi)容的培訓(xùn)，主要由各會(huì)員公司自行組織。也可參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及地方協(xié)會(huì)組織的相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)。

　　一、新產(chǎn)品

　?。ㄒ唬?00股票指數(shù)期貨

　　股票指數(shù)期貨是完善資本市場(chǎng)功能、提高市場(chǎng)效率和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)性金融衍生工具，推出滬深300指數(shù)期貨是中國(guó)資本市場(chǎng)又一里程碑式的突破。

　　1、股指期貨合約

　　掌握股指期貨合約的基本要素。熟悉滬深300指數(shù)期貨合約有關(guān)合約乘數(shù)、交易時(shí)間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價(jià)格波動(dòng)限幅等要素的規(guī)定。了解并比較滬深300指數(shù)期貨合約與周邊市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品（例如新加坡交易所新華富時(shí)A50指數(shù)期貨、香港交易所H股指數(shù)期貨等等）的異同。了解滬深300指數(shù)編制規(guī)則及特點(diǎn)。

　　2、股票指數(shù)期貨基本應(yīng)用

　　掌握期貨價(jià)格決定的持倉(cāng)成本模型，了解期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，熟悉基差、到期日價(jià)格趨同、正常市場(chǎng)與反向市場(chǎng)等基本概念。

　　掌握套期保值的基本概念，理解適應(yīng)不同現(xiàn)貨頭寸狀況，采用股票指數(shù)期貨進(jìn)行套期保值的基本方法。了解套期保值比率、套期保值效率、套期保值會(huì)計(jì)處理等較深入的知識(shí)。了解《中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法》主要內(nèi)容。

　　掌握套利的基本概念，了解與股票指數(shù)期貨相關(guān)的期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市套利的基本原理。

　　了解投機(jī)者對(duì)市場(chǎng)效率的作用，了解股票指數(shù)期貨投機(jī)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）股票相關(guān)期權(quán)產(chǎn)品

　　交易系統(tǒng)升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控能力增強(qiáng)、基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)（如股指期貨、融資融券）不斷完善，為推出交易所場(chǎng)內(nèi)交易的期權(quán)產(chǎn)品提供了條件。

　　1、掌握期權(quán)的概念，比較交易所交易期權(quán)與期貨、權(quán)證的異同。

　　2、了解期權(quán)的定價(jià)原理，掌握影響期權(quán)價(jià)格的主要因素。

　　3、了解股票期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)、股票指數(shù)期貨期權(quán)的異同。

　　4、了解期權(quán)相關(guān)的投資策略。

　　（三）基金產(chǎn)品

　　了解QDII基金、結(jié)構(gòu)型基金、ETF聯(lián)接基金等基金新產(chǎn)品的基本概念和運(yùn)作方式，了解國(guó)外基金產(chǎn)品的最新發(fā)展情況。

　?。ㄋ模┉h(huán)境交易及產(chǎn)品

　　環(huán)境保護(hù)和有關(guān)污染物排放，已成為全人類(lèi)共同關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)證券市場(chǎng)造成較大影響，同時(shí)，采取市場(chǎng)化手段也逐漸成為解決上述問(wèn)題的重要方向。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外新的環(huán)境交易市場(chǎng)不斷成立，相關(guān)金融交易日趨成熟。

　　1、了解國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)所作的努力，了解歐美有關(guān)污染物排放限額和交易的發(fā)展情況。

　　2、了解國(guó)內(nèi)各地環(huán)境交易所發(fā)展情況。

　　3、了解紐約商品交易所（NYMEX）組建"綠色交易所"的基本情況以及目前已經(jīng)推出的溫室氣體相關(guān)期貨和期權(quán)合約。

　　二、新業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬?zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　隨著基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、信托投資公司單一信托業(yè)務(wù)的不斷涌現(xiàn)，專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理已經(jīng)成為不同類(lèi)型金融機(jī)構(gòu)新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)的交叉點(diǎn)。

　　1、掌握專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念和類(lèi)型，比較分析目前不同金融機(jī)構(gòu)在專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上的異同；

　　2、掌握專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理對(duì)客戶(hù)投資適當(dāng)性、管理人資格和業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)監(jiān)管要求；

　　3、了解專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)。

　?。ǘ┥唐分笖?shù)化投資與商品投資顧問(wèn)（CTA）

　　近年來(lái)，一些外資商業(yè)銀行已經(jīng)陸續(xù)在我國(guó)推出了面向普通投資者的特定大宗商品聯(lián)結(jié)型投資產(chǎn)品，與此相比較，從國(guó)際市場(chǎng)情況看，商品指數(shù)化投資前景更為廣闊。

　　1、了解國(guó)際商品期貨市場(chǎng)概況，了解常見(jiàn)商品指數(shù)及其編制方法，了解商品指數(shù)化投資的基本操作方式。

　　2、了解商品指數(shù)化投資的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，商品指數(shù)化投資產(chǎn)品的安全性、流動(dòng)性和收益性特征。

　　3、了解我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的基本狀況；了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)推進(jìn)CTA業(yè)務(wù)的基本指導(dǎo)思想；了解投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況。

　　三、理論與技術(shù)前沿

　　（一）服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)理論

　　傳統(tǒng)營(yíng)銷(xiāo)理論建立在有形產(chǎn)品銷(xiāo)售的基礎(chǔ)之上，隨著第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)銷(xiāo)售的不再是傳統(tǒng)的有形產(chǎn)品，而是各種各樣的服務(wù)，在此基礎(chǔ)上，近年來(lái)發(fā)展出了大量涉及服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的新理論。金融業(yè)屬于廣義的服務(wù)業(yè)，服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)理論對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)工作具有一定的指導(dǎo)作用。

　　1、掌握服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的概念和特點(diǎn)，了解服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)展及中國(guó)市場(chǎng)現(xiàn)狀，了解服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)與傳統(tǒng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的區(qū)別;

　　2、了解客戶(hù)關(guān)系管理（CRM）在服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中的地位與作用；

　　3、了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)管理的各種制度和組織創(chuàng)新；

　　4、了解商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托投資公司、私募基金等競(jìng)爭(zhēng)者在產(chǎn)品和服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)方面的特點(diǎn)。

　?。ǘ?shù)量化投資分析

　　近年來(lái)，國(guó)內(nèi)不少機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始涉足量化投資技術(shù)，定量分析師也已經(jīng)成為證券分析師群體的新成員，要求從業(yè)人員掌握數(shù)量化分析與基礎(chǔ)分析、技術(shù)分析的異同，了解常見(jiàn)的定量分析方法。

　　1、掌握數(shù)量化投資的概念，了解數(shù)量化分析與基本分析、技術(shù)分析的異同；了解數(shù)量化投資分析中涉及的均衡、優(yōu)化、無(wú)套利三大基本思想。

　　2、了解數(shù)量化估值模型及計(jì)算機(jī)在證券定價(jià)中的作用；了解資產(chǎn)配置、個(gè)股選擇與組合優(yōu)化中的定量分析；了解定量套利的基本思路。

　　3、行為金融與量化分析

　　了解傳統(tǒng)金融理論與行為金融理論的主要區(qū)別；了解行為金融理論的基本框架；了解基于行為金融理論的實(shí)證研究及其在量化投資領(lǐng)域的應(yīng)用。

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)建模

　　對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)是證券投資分析的重要內(nèi)容，財(cái)務(wù)建模技術(shù)廣泛應(yīng)用于證券估值和投資管理領(lǐng)域。

　　1、掌握財(cái)務(wù)建模過(guò)程中所用到三大報(bào)表基本賬務(wù)鉤稽關(guān)系；

　　2、掌握基本假設(shè)前提對(duì)財(cái)務(wù)建模的重要性，了解行業(yè)內(nèi)關(guān)于若干重要變量的處理辦法；

　　3、了解財(cái)務(wù)建模所需要獲取的信息來(lái)源；

　　4、了解Excel或其他建模工具的基本使用。

　?。ㄋ模┙灰紫到y(tǒng)與程序化交易

　　交易技術(shù)的革新對(duì)提高證券市場(chǎng)效率具有積極促進(jìn)作用，同時(shí)也給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管者帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。要求從業(yè)人員掌握程序化交易的基本概念，了解證券交易所深度數(shù)據(jù)披露、新一代交易系統(tǒng)上線(xiàn)以及國(guó)外有關(guān)"閃電指令"爭(zhēng)論的相關(guān)情況。

　　1、掌握程序化交易的基本概念。了解程序化交易產(chǎn)生與發(fā)展現(xiàn)狀。了解國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者在資產(chǎn)組合管理中應(yīng)用程序化交易的基本方式。了解常見(jiàn)交易軟件中交易提醒、條件選股與機(jī)械交易、算法交易、程序化交易的異同。

　　2、掌握交易所深度交易數(shù)據(jù)披露的基本情況，了解深度數(shù)據(jù)披露帶來(lái)的公平與效率沖突，了解深度數(shù)據(jù)披露可能導(dǎo)致的新型盈利模式。

　　3、了解上海證券交易所新一代證券交易系統(tǒng)的主要?jiǎng)?chuàng)新特性。

　　四、個(gè)人理財(cái)相關(guān)專(zhuān)題

　　證券市場(chǎng)是廣義投資市場(chǎng)的一部分，是投資者分散其投資組合的一個(gè)重要領(lǐng)域。因此，證券從業(yè)人員有必要從客戶(hù)財(cái)富管理或理財(cái)規(guī)劃的角度來(lái)對(duì)證券市場(chǎng)和產(chǎn)品進(jìn)行思考。

　?。ㄒ唬﹤€(gè)人理財(cái)規(guī)劃基本知識(shí)

　　1、了解個(gè)人理財(cái)、理財(cái)規(guī)劃、財(cái)富管理、個(gè)人生涯規(guī)劃等相關(guān)概念；

　　2、了解個(gè)人生命周期階段的劃分及相應(yīng)的投資特性；

　　3、了解全生涯規(guī)劃與專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃的概念

　　4、了解理財(cái)規(guī)劃的基本流程，了解專(zhuān)業(yè)人員在個(gè)人理財(cái)規(guī)劃各階段中所起的作用。

　　5、了解國(guó)內(nèi)外個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中有關(guān)理財(cái)機(jī)構(gòu)、從業(yè)資格的基本情況。

　?。ǘ┝眍?lèi)投資

　　從投資適當(dāng)性角度審視證券投資，要求從業(yè)人員對(duì)證券市場(chǎng)以外的其他投資領(lǐng)域有適當(dāng)了解。傳統(tǒng)上，將債券、股票、基金之外的投資品稱(chēng)為另類(lèi)投資。

　　1、了解另類(lèi)投資與證券投資在安全性、流動(dòng)性、收益性方面的異同；

　　2、了解中國(guó)市場(chǎng)常見(jiàn)的另類(lèi)投資品種。

　　3、了解專(zhuān)戶(hù)理財(cái)、信托、投資型保險(xiǎn)、股票聯(lián)結(jié)型銀行理財(cái)產(chǎn)品等以證券市場(chǎng)工具為主要投資領(lǐng)域的投資產(chǎn)品及市場(chǎng)的發(fā)展。

　　4、了解房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展基本狀況、房地產(chǎn)投資的主要方式及房地產(chǎn)投資的估值方法。

　　5、了解黃金投資的主要方式及黃金價(jià)格在近年來(lái)的變動(dòng)情況。

　　6、了解藝術(shù)品、古玩、郵幣卡等另類(lèi)投資市場(chǎng)的基本情況。

　　7、了解私募股權(quán)投資的發(fā)展。

　　五、其他

　　從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)展的最新情況，及時(shí)了解和熟悉相關(guān)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)。