2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱

　　本大綱根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況每年修訂大綱。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　二、測試范圍

　　按照《辦法》的要求，測試范圍包括：

　　1、與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

　　2、證券、金融基礎(chǔ)知識和業(yè)務(wù)知識；

　　3、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識；

　　4、履行證券公司高級管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力、執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。

　　三、測試方式

　　測試采取培訓(xùn)與測試相結(jié)合、筆試和面試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)參加測試前培訓(xùn)。筆試和面試的方式為：

　　1、筆試采用閉卷方式進(jìn)行測試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計20分；多選題每題1分，共計30分；問答題2-3題，共計20分。

　　2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點考核參測人員的法規(guī)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和語言表達(dá)能力，上述三項各占10分。

　　3、測試及格分?jǐn)?shù)線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

　　四、筆試測試重點

　?。ㄒ唬┳C券金融基礎(chǔ)知識

　　掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產(chǎn)品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國資本市場發(fā)展概況；熟悉我國證券市場監(jiān)管體系；掌握我國證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管法律體系；掌握我國證券發(fā)行制度和交易制度；掌握證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理的要求；熟悉證券公司風(fēng)險種類及風(fēng)險防范；熟悉證券從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理要求；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)運行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。掌握IT治理的內(nèi)涵、目標(biāo)、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個關(guān)鍵決策及其相互關(guān)系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進(jìn)IT治理的十大原則，了解國內(nèi)證券行業(yè)IT治理情況和問題；了解財務(wù)會計的基本知識；了解我國企業(yè)會計準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則；了解證券公司信息報送和披露有關(guān)要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機構(gòu)反洗錢的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容；掌握加強證券投資者教育的意義、目的和相關(guān)要求。

　?。ǘ┓煞ㄒ?guī)及規(guī)范性文件

　　1、A類

　　（1）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　　（2）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)。

　?。?）《證券公司監(jiān)督管理條例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定及誠信義務(wù)要求；掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東及實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定事項；掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

　　（4）《證券公司風(fēng)險處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

　　掌握處置證券公司風(fēng)險的總體原則；掌握對證券公司進(jìn)行專項檢查及監(jiān)控的情形；掌握證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形；掌握證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請行政重組條件、方式和期限的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；掌握對是否需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé)；掌握證券公司風(fēng)險處置過程有關(guān)司法程序的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。

　?。?）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實施）

　　掌握證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的有效性及其評估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位情形的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨立性原則；掌握證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。

　?。?）《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

　　掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行年度審計的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；掌握在凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。

　?。?）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實施）

　　掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)取得任職資格的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員情形的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監(jiān)事、獨立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高管人員、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的條件；掌握關(guān)于獨立董事不得存在可能妨礙獨立客觀判斷的規(guī)定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員兼職的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員禁止性行為的規(guī)定；熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定；熟悉有關(guān)派出機構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施；掌握中國證監(jiān)會認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事和高管人員為不適當(dāng)人選情形的規(guī)定；熟悉證券公司不得聘用不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員期限的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事長、副董事長、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進(jìn)行離任審計的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當(dāng)手段取得任職資格的法律責(zé)任。

　　（8）《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實施）

　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司股東出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責(zé)；掌握獨立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)。

　?。?）《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）

　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

　?。?0）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實施）

　　掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨立戶、封閉運行的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金與證券公司自有資金相互獨立、分別管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金的涵義。

　　（11）《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實施）

　　掌握關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機關(guān)、檢察院的規(guī)定；熟悉可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

　?。?2）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實施）

　　掌握證券公司對客戶提供證券投資咨詢服務(wù)無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的相關(guān)要求及制度規(guī)定；掌握存在控制關(guān)系的證券公司不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的相關(guān)規(guī)定。

　　2、B類

　　（1）《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（2009年2月28日最新修訂，同日起實施）

　　掌握虛假出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　?。?）《合同法》（1999年10月1日起實施）

　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

　?。?）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

　　熟悉發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項；掌握證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉保薦機構(gòu)職責(zé)和保薦規(guī)程；掌握監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)保薦機構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管和行政處罰措施。

　?。?）《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實施）

　　掌握關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行主體資格條件的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行人在獨立性、規(guī)范運行、財務(wù)與會計規(guī)范性、募集資金運用方面的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票信息披露的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實施）

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券在組織和運行方面的規(guī)定；掌握公開發(fā)行證券的上市公司盈利能力可持續(xù)性、財務(wù)狀況、募集資金數(shù)額和使用的規(guī)定；掌握上市公司不得公開發(fā)行證券的禁止性規(guī)定；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在信息披露方面的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　　（6）《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

　　掌握發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的職責(zé)。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預(yù)披露相關(guān)責(zé)任的規(guī)定；熟悉發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機構(gòu)信息披露方式和時間的規(guī)定；熟悉發(fā)行人及有關(guān)的當(dāng)事人為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關(guān)簽名人員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證券服務(wù)機構(gòu)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證監(jiān)會對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

　　掌握投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的條件；掌握證券公司建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司應(yīng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》的規(guī)定；熟悉投資者應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展投資者適當(dāng)性管理工作的規(guī)定；掌握證券公司開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作、指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門組織實施相關(guān)工作、完善客戶糾紛處理機制的有關(guān)規(guī)定；熟悉實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作的自律機構(gòu)和監(jiān)管措施；熟悉中國證監(jiān)會對實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投資者教育工作的監(jiān)管職責(zé)及可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實施）

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)人的概念；熟悉證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的內(nèi)容；熟悉證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的要求；熟悉證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券公司授權(quán)可以從事的活動；掌握證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)中的禁止行為；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制的規(guī)定；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中違反相關(guān)法規(guī)的處理辦法；掌握證券公司按規(guī)定向監(jiān)管部門報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告的內(nèi)容；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報監(jiān)管部門備案的規(guī)定。

　?。?）《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則；掌握評價證券公司風(fēng)險管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握評價證券公司市場競爭力所依據(jù)的業(yè)務(wù)；掌握評價證券公司持續(xù)合規(guī)狀況所依據(jù)的情況；掌握對證券公司評價計分的方法；熟悉證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因風(fēng)險管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低而分類的級別；熟悉將證券公司類別下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；熟悉證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

　?。?0）《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實施）

　　掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件規(guī)定；掌握證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對證券公司子公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

　　（11）《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（2008年5月13日發(fā)布并實行）

　　掌握證券公司授權(quán)其分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)對分公司的業(yè)務(wù)活動、信息技術(shù)系統(tǒng)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券公司分公司的業(yè)務(wù)活動、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管的規(guī)定。

　　（12）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》（《2008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號公布實施，2009年10月15日根據(jù)《關(guān)于修改〈關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》（證監(jiān)會公告[2009]27號）修訂，自2009年11月1日起施行）

　　掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的程序；掌握證券服務(wù)部規(guī)范和違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點清理的要求；掌握證券公司收購證券營業(yè)部的條件；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

　?。?3）《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實施）

　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)的機制和決策體制；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門的地位和職責(zé)；掌握關(guān)于建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度的規(guī)定；熟悉自營業(yè)務(wù)和資金出入必須以公司名義進(jìn)行、應(yīng)獨立清算的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)建立防火墻制度的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門相互獨立的規(guī)定；熟悉風(fēng)險監(jiān)控部門建立風(fēng)險監(jiān)控報告機制的規(guī)定；熟悉有關(guān)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告和信息報告制度的規(guī)定；熟悉有關(guān)用語的定義。

　　（14）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實施）

　　熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則。

　?。?5）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的概念；掌握證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機構(gòu)和商業(yè)銀行開立賬戶的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)與客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定；掌握有關(guān)融資、融券期限和融資利率的規(guī)定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規(guī)定；掌握融資融券所生債權(quán)擔(dān)保物的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司受托持有證券權(quán)益處置的規(guī)定；熟悉證券公司報告融資融券交易信息的規(guī)定；掌握對違反規(guī)定的證券公司或其分支機構(gòu)處罰的規(guī)定。

　?。?6）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日公布， 通知自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。

　?。?7）《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改的決定》修訂）

　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。

　?。?8）《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨立核算和分帳管理的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

　?。?9）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取的監(jiān)管措施。

　　3、C類

　　（1）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過， 2004年6月1日起實施）

　　掌握基金運作的方式；熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

　?。?）《擔(dān)保法》（1995年6月30日通過， 1995年10月1日起實施）

　　熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

　?。?）《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起實施）

　　熟悉證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途。

　?。?）《關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項的補充規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)按照營業(yè)收入計繳證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護(hù)基金計繳基數(shù)中扣除一定項目的規(guī)定。

　　（5）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實行）

　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險措施的規(guī)定。

　　（6）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布， 2004年11月1日起實行）

　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。

　　（7）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》（2004年11月2日發(fā)布， 自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　掌握證券公司可以將股票質(zhì)押貸款，并辦理相關(guān)登記手續(xù)的規(guī)定。

　?。?）《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》（2001年4月24日發(fā)布）

　　掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。

　?。?）《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂）

　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責(zé)任。

　　（10）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起實施）

　　掌握證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系的規(guī)定；掌握應(yīng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)控制的規(guī)定；熟悉關(guān)于建立客戶選擇和授信制度的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)向客戶履行告知義務(wù)的規(guī)定；熟悉為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶的規(guī)定；熟悉監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值和通知客戶補足擔(dān)保物的規(guī)定；熟悉關(guān)于強制性平倉的規(guī)定；掌握應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)定；掌握應(yīng)采取有效措施保障客戶資產(chǎn)安全的規(guī)定；熟悉應(yīng)加強對融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的規(guī)定。

　?。?1）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

　　掌握上市公司信息披露的一般規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司定期報告的規(guī)定；掌握關(guān)于上市公司臨時報告的規(guī)定；掌握上市公司信息披露事務(wù)管理的規(guī)定；熟悉對上市公司信息披露監(jiān)督管理與法律責(zé)任的規(guī)定。

　?。?2）《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

　　掌握證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為的規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有關(guān)的規(guī)定；掌握上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監(jiān)管年報的規(guī)定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權(quán)等情況的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現(xiàn)特定情況時應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司的規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定。

　　五、面試重點

　　面試重點如下，參測人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)和本單位的實際情況進(jìn)行回答。

　　1、證券公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素；

　　2、證券公司風(fēng)險內(nèi)部控制的重要性；

　　3、證券公司內(nèi)控治理機制的核心內(nèi)容；

　　4、證券公司主要面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險；

　　5、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的建立與證券公司規(guī)范發(fā)展的關(guān)系；

　　6、人力資源管理和有效的員工的激勵約束機制在證券公司發(fā)展中的作用；

　　7、個人誠信與證券公司發(fā)展、證券市場發(fā)展之間的關(guān)系；

　　8、其他。