2011上半年證券從業(yè)資格考試大綱：參考法規(guī)目錄

　　根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2011年考試計(jì)劃》，3月、6月全國(guó)從業(yè)資格考試仍使用2010年版考試大綱及教材。

第六部分 參考法規(guī)目錄

　　目的與要求

　　參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。

　　（一）法律

　　1.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2.《中華人民共和國(guó)證券法》

　?。?998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　?。?003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

　　4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）

　?。?979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

　　5．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（一）》

　?。?999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

　　6．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》

　　（由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過 中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào))

　　7．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）》

　?。ㄓ芍腥A人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議于2009年2月28日通過，自公布之日起施行）

　　（二）行政法規(guī)

　　1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

　　2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

　　3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?。?997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

　　4.《證券公司監(jiān)管條例》

　　（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）

　　5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　?。?008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）

　?。ㄈ┧痉ń忉?

　　1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）

　　2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　?。?002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）

　　(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　?。?002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

　　2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

　　3.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第63號(hào)令，2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。）

　　4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

　　5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　?。?006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

　　6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

　?。?006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）

　　7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　（2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）

　　8.《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》

　?。?007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）

　　9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》

　?。?007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）

　　10.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》

　　（2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）

　　11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　?。?007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

　　12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　?。?006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

　　13.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　（2009年4月1日起施行 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）

　　14.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　?。?009年5月1日起施行）

　　15.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　?。?004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

　　16.《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　?。?005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）

　　17.《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》

　　（2008年5月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]年20號(hào)）

　　18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

　?。?007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

　　19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　?。?008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

　　20.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

　　21.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）

　?。?008年1月14日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）

　　22.《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào)，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)）

　　23.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　（2007年12月28日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）

　　24.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　?。?003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）

　　25.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　?。?003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）

　　26．《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

　　27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　?。?001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

　　28.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問題的通知》

　?。?008年5月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]年21號(hào)）

　　29.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　　（2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào)）

　　30.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　?。?003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

　　31.《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

　?。?008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）

　　32.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

　　（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）

　　33.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）

　　34.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　?。?009年4月13日起施行 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）

　　35.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

　　（2007年8月24日 證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)）

　　36.《上市公司治理準(zhǔn)則》

　?。?002年1月7日 證監(jiān)會(huì).國(guó)家經(jīng)貿(mào)委 證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）

　　37.《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　?。?006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）

　　38.《上市公司信息披露管理辦法》

　?。?007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

　　39.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　（2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）

　　40.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　?。?006年8月8日 商務(wù)部.國(guó)資委.稅務(wù)總局.工商總局.證監(jiān)會(huì).外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

　　41.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　?。?005年12月31日 商務(wù)部.證監(jiān)會(huì).稅務(wù)總局.工商總局.外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

　　42.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　（2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）

　　43.《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

　?。?005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）

　　44.《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

　?。?005年11月14日 證監(jiān)會(huì) 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）

　　45.《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

　　46.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　?。?004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

　　47.《證券投資基金銷售管理辦法》

　?。?004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

　　48.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　（2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

　　49.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

　　50.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　?。?006年6月15日 證監(jiān)基金字[2006]122號(hào)）

　　51.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　?。?004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

　　52.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》

　　（2009年3月17日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào)）

　　53.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　?。?006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

　　54.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　?。?007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

　　55．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）

　　56．《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

　?。?007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號(hào)）

　　57.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

　?。?007年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第51號(hào)）

　　58.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　（2002年12月3日 證監(jiān)基金字[2002]93號(hào)）

　　59.《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]32號(hào)，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

　　60.《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)第64號(hào)令，2009年11月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議通過，自2010年1月1日起施行。）

　　61.《證券交易所管理辦法》

　?。?001年12月12日 證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）

　　62.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　（證監(jiān)會(huì)第65號(hào)令，2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改的決定》修訂，自2009年12月21日起施行。）

　　63.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2010]4號(hào)，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

　　64.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

　?。ㄗC監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)，2009年7月15日公布并施行。）

　　65.《關(guān)于修改的決定》

　　（2009年10月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]27號(hào)）

　　66.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

　?。?010年1月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào)）

　　67.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　?。?010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào)）

　　68.《證券公司參與股指期貨交易指引》

　　（2010年4月21日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]14號(hào)）

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